作者TZUYIC (Je T'aime Celine)
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標題[新聞] 第一銀行漏報資料遭罰（50萬↑現金交易）
時間Thu Dec 8 22:48:38 2011
Ref.
http://tinyurl.com/72927nu
第一銀行漏報資料 遭罰
2011/12/08 22:12:53（中央社記者吳靜君台北8日電）
行政院金融監督管理委員會今天表示，
第一銀行漏報50萬元以上現金交易資料到調查局，
依照洗錢防制相關規範，處新台幣60萬元罰鍰。
金管會表示，第一商業銀行向金管會陳報，雖有依照洗錢防制的規定，將50萬元以上的現
金交易資料記錄及建檔，但是
因為資訊單位負責人員的疏失，使得資料沒有傳送到法務部
調查局。
金管會表示，發現漏報的原因，在於調查局查詢1筆50萬元以上交易資料時，卻沒有檔案，
向第一銀行詢問才發現漏報。第一銀行與調查局合作清查漏報資料，發現漏報交易天數達
185天、漏報資料達15萬7657筆，第一銀行在2日內完成補報。
金管會認為，第一銀行違失期間長、漏報的筆數多，違反洗錢防制規範，處60萬元罰鍰。
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◆ From: 114.47.37.226
推 chiungyii:還真常出包 12/09 00:50
推 richjf:股價很委屈 12/09 02:25
推 coyoteY:年底了，金管會也要做帳 12/09 06:50
推 isaacc:資訊單位負責人員的疏失? IT真是使缺阿~~~唉~~~ 12/09 10:46
推 tnf:IT沒事的時候很涼快，有事的時候...操死妳!!!啦啦啦... 12/09 11:23
→ Amirose:185天....如果當初調查局沒去查資料是不是要一直拖下去？ 12/09 11:38
推 isaacc:可能少跑了一隻負責上傳的batch程式? 12/09 16:09
→ tnf:那可能就要使用On-Line Transaction System(OLTP)緊急處理了XD 12/09 16:36
推 aliv:這種泛公股銀行實在是....... 12/09 18:14
推 kim:最近一銀很搶戲...... 12/09 23:47
→ tenghui:眾公股表示： 12/12 01:03