推 fotofolio:.................................................... 01/03 01:02
推 Ratliff:從業人員當然不行 01/03 23:10
雖然是去年底的新聞，
不過板上似乎有金融業從業人士，所以把新聞貼過來
部落格報明牌 金管會開罰
http://tinyurl.com/9nbyjy
* 2008-12-26
* 工商時報
* 【彭禎伶／台北報導】
在部落格發表自己對股市預測或推介，要十分小心！證期局昨（25）日對日盛證券
業務人員吳沛璇開罰，停業3個月，理由是，吳沛璇在自己部落格上，研判多種金融商品
的未來價位，並有勸誘買賣的意思，這也是金管會第一宗對部落格上的言論開罰。
證期局表示，如果是金融從業人員，在部落格上發表類似臆測及推介，金管會就直
接開罰，如果是一般民眾預測股價、推薦個股等就移送法辦。
由於現在許多人都有自己的網路部落格，發表自己的心情、看法，許多理財人員也
透過部落格，與客戶聯繫感情、交換新的資訊；吳沛璇即是利用網路部落格，有臆測股價
、推介國內未核准商品的情況，被他人向證期局檢舉，證期局從其部落格發現有明確事證
，加上是證券從業人員，於是開罰。
證期局是依證券交易法第56條規定，命令日盛證券，停止吳沛璇3個月執行業務。
證期局表示，網路上發表對股價或個股的看法，可能會違反投信投顧的相關辦法，若有協
助下單或其他行為，本身又不是券商的話，更可能是刑責。
未來如果有非金融業者在網路上臆測股價，證期局無法開罰，就只能移送法辦。
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