轉錄自中時電子報
http://tw.news.yahoo.com/2002/12/21/finance/ctnews/3715760.html
誤導投資代價 華爾街10大券商賠14億美元
國際新聞中心／綜合報導 美國十家大證券商與投資銀行二十
日同意支付總額超過十四億美元作為被控多年來發佈誤導投資人的
企業資訊的和解條件。這是美國業者與證券管理當局達成的金額最
大的和解協議，金檢官員說，這項和解將大大改變華爾街證券市場
的運作行為。
業者同意支付的金額合計達十四億三千五百萬美元，其中有九
億美元屬於行政罰金，四億五千萬美元是未來為投資人從事立場超
然市場研究分析的基金，最後的八千五百萬美元則為推動投資人教
育計劃基金。
全球最大的花旗集團所屬的所羅門美邦須負擔四億美元（內含
三億罰金），算是「受創最嚴重」者，瑞士信貸第一波士頓公司須
支付一億五千萬美元罰金外加負擔五千萬基金，美林則在年初已繳
交的一億美元罰金外，另須負擔一億美元基金，摩根士丹利須負擔
一億二千五百萬美元（含五千萬罰金），高盛負擔一億一千萬美元
（含五千萬罰金），而貝爾史登、摩根大通、李曼兄弟、德意志銀
行與UBS PaineWebber各須負擔八千萬美元（都含五千萬罰金）。
這項和解協議要求花旗集團、高盛公司和瑞士信貸第一波士頓
銀行等切斷它們的市場分析研究部門與金融投資部門的關連，並出
資為投資人從事立場超然的股市研究，以補其本身分析工作的不足。
這些華爾街銀行和證券公司被控明知某些公司業績欠佳，卻故意對
投資人提供過份樂觀的研究報告，以讓它們的投資部門並從中獲利。
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