[困擾] 想請教各位金融業的老鳥遇到這問題要怎樣做?

[ntcblin ( )]

  本人在國內某一分行工作，作事放款部門的工作


最近二個月以來，分行內的遵法主管教我們去做自行

查核的工作 查的部門是存款的部門，因為進行的時候

做過存款所以相關核定很清楚 要怎麼處理。不查還好

一查就發現存款部門的主管有些部分己經嚴重違反了

作業手冊了如果該存款主管要舞弊的話，會很容易

舞弊。我想把我所看寫在自行查核的記錄本裡，證明

我己經做到自行查核的責任了。但是遵法主管卻教我

不要這樣寫。他說我如果這樣寫的話會影響到分行的

管理績效，要 我在自行查核的簿本上寫所有存款作業

均依規定 辦理，然後簽名蓋章 。我又不想擔這個

責任，以前就有親眼所見因為自行查核未確實 而

受到連帶處份的案 例。最慘的是尊法 主管又是我

直屬主管，能不能請版上的前輩給我一些建議方法

讓可以在不繳怒直屬主管之下，還可以明哲保身的

方法 感謝

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※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc) 
◆ From: 118.69.71.67
推 neverli:這位尊法主管的個性如何？
推 northblue:請你直屬長官也簽名背書
→ renriver:唉...八成又是公股銀行吧....orz
推 envy861:有些好奇,泥所謂的違反規定是怎樣的情況,因為有些時候你
→ envy861:以為嚴重的,可能並不真的嚴重,這點我覺得ok!我擔心的是,
→ envy861:泥以為不至於太嚴重的,其實真的很重,甚至會遭金管會嚴懲
推 envy861:你若不方便PO的話,可否用站內信呢,看看到底是怎樣情形
→ ntcblin:事情嚴重到那位存匯主管一個人就可以打開金庫
→ ntcblin:沒有人可以制衡
→ envy861:有沒有可能遵守法令人員知到你聽話,所以才派你查核
→ envy861:因為泥配合度高,泥會顧面子,對主管而言較好辦事?
推 ayer:跟主管說缺失改正後你再蓋章
推 rexlin:一個人可以開金庫,顆顆~~~讓我想到以前有趣的事情...XDD
→ rexlin:不過原po跟主管,分行經理還有法尊等要坐下來溝通後再行事
→ rexlin:這問題不是小行員或主管可以私了的...
→ rexlin:這個被稽核或金管會等外部查核單位逮到就麻煩
→ rexlin:畢竟這是很明顯的缺失,不是單純的個人失誤
→ rexlin:先讓分行經理知道事情狀況,讓分行經理一起喬事情
→ rexlin:這件事情這讓我想到以前跟稽核還有審計員鬥法的回憶...Q.Q
→ jc78:小弟好奇的想知道~貴行稽核室的人在做啥~半年一次的查核呢?
推 kyore:現在的稽核不是都會去看錄影帶嗎????  扯~~~~~~