[編譯] 新自由主義(neo-liberalism)簡史

[Ethan1987 (小王子)]

新自由主義(neo-liberalism)簡史 -- by Jason Hickel


英文原文
http://www.newleftproject.org/index.php/site/article_comments/
a_short_history_of_neoliberalism_and_how_we_can_fix_it
http://tinyurl.com/bobszr3

中文翻譯 (含圖)
https://www.facebook.com/notes/594111983967460


身為大學老師，我經常發現我的學生將今日主流的經濟意識形態（也就是新自由主義）當
作理所當然的、自然的、不可避免的。這並不意外，因為他們許多人都生於獨尊新自由主
義的1990年代。在1980年代，柴契爾夫人(Margaret Thatcher)還需要說服人們除了新自
由主義之外別於選擇。但今日這個假設已經是現成的、如水一般自然、是每日生活的用品
。然而，這並不一直都是如此的。新自由主義有其獨特歷史，而認識其歷史是克服其霸權
的解藥，這段歷史說明了今日的秩序並非自然的、亦非不可避免的；相反的，這是新的、
來自某些地方的、且由特定的人群為了特定的利益而設計。

構成當今基本政策的標準經濟意識形態，在二十世紀大部分的時間裡會是被視為荒謬可笑
的。類似的政策曾經被嘗試過，但造成災難性後果，而大部分經濟學家們轉而擁抱凱因斯
主義，或其他形式的社會民主。如同Susan George所述：「市場應作為主要社會和政治決
策、國家應該自願放棄其在經濟中的角色、企業應該被賦予完全自由、工會應該被遏止、
公民的社會保險應該減少……這些想法完全背離了那段時間的主流精神。」

那麼事情是怎麼變化的？新自由主義來自何處？以下我將描繪一個簡要的歷史軌跡，告訴
我們今日的運作方式是怎麼來的。我將說明新自由主義政策是西方與全球的經濟成長衰退
以及社會不公急遽升高的直接因素。最後我將提出一些解決這些問題的建議。

西方脈絡下的新自由主義

故事從1930年代的大恐慌開始。大恐慌是經濟學家們所謂「過度生產危機(crisis of
over-production)」產生的結果。資本主義透過增加生產和減少薪資來不斷擴張，但是這
造成嚴重的不均，逐漸侵蝕人們的消費力，並且造成貨物供過於求，沒有市場出路。為了
解決危機並且避免其在未來再度發生，當時的經濟學家們（以凱因斯(John Maynard
Keynes)為主）建議國家應該要介入並管制資本主義。他們認為，藉由降低失業率、提高
薪資、增加消費者對物品的需求，國家可以確保持續的經濟成長和社會福祉。這是資本和
勞動力之間的階級妥協，防止了未來可能的不穩定。

這樣的經濟模型被稱為「鑲嵌式自由主義(embedded liberalism)」，他是資本主義的一
種，鑲嵌在社會中、被政治考量所制約、致力於社會福利。他試圖創造出一批溫順而有生
產力的中產勞動力，他們會有能力消費大量生產的基礎商品。這些原則被廣泛運用在二戰
之後的美歐。決策者們相信他們可以將凱因斯主義的原則用來確保世界的經濟穩定和社會
福祉，進而避免另一場世界大戰。他們發展出「布雷頓森林體系(Bretton Woods
Institutions)」（隨後成為世界銀行、國際貨幣基金組織(IMF)、世界貿易組織(WTO)）
，試圖解決收支平衡的問題，並且促進戰後歐洲的重建與發展。

鑲嵌式自由主義在1950和60年代達成了高度的經濟成長，大部分發生在工業化的西方，但
許多後殖民國家也得到成長。然而到了1970年代初期，鑲嵌式自由主義面臨了「停滯性通
貨膨脹(stagflation)」，一種高度通貨膨脹和經濟停滯的結合。在美歐地區，通貨率從
1965年的3%竄升到1975年的12%。經濟學家們在當時激烈爭辯停滯性通膨的原因。進步派
學者例如克魯曼(Paul Krugman)指出兩點。首先是越戰的高額花費使美國的收支出現二十
世紀首次的赤字，這使得國際投資者感到擔憂，進而拋售美元，導致通貨膨脹。尼克森加
劇了通膨，為了盡快支付戰爭不斷製造的花費，他在1971年將美元與黃金脫鉤。如此一來
金價一飛衝天，而美元則跌落深淵。其次，1973年的石油危機造成物價升高，拉漫了生產
和經濟的成長。但是，保守派學者則反對這些解釋。他們認為停滯性通膨是繁重的富人稅
和過多的經濟管制造成的。他們認為鑲嵌式自由主義已經走入死胡同，該是廢除他的時候
了。

此時，保守派得到富人的支持。大衛哈維(David Harvey)認為[1]，此時的富人企圖重建
他們的階級在鑲嵌式自由主義中失去的權力。在戰後的美國，前1%收入者佔全國總收入從
16%下降到8%。不過這並沒有造成傷害，因為經濟仍在成長，使得他們能在快速長大的果
實中持續取得利潤。然而當成長停頓且通膨在1970年代爆炸，造成他們的財富開始嚴重瓦
解。於是，他們除了尋求回復停滯性通膨對他們的財富所造成的影響，還要將危機當作是
瓦解鑲嵌式自由主義的藉口。

他們在「沃爾克震撼(Volcker Shock)」得到解決方案。保羅沃爾克(Paul Volcher)在
1979年被卡特總統任命為美國聯邦準備系統主席。在芝加哥學派經濟學家們（如Milton
Friedman等）的建議下，沃爾克認為唯有藉由提升利率來壓住通膨才能解決危機。作法是
箝制貨幣供給、增強儲蓄，進而增加幣值。當雷根總統於1981年就職，他再次任命沃爾克
，持續推升利率，從低個位數一路上升到20%。這造成大規模衰退，引發超過10%的失業率
，以及勞工組織能量的瓦解（勞工組織在鑲嵌式自由主義中是平衡資本家造成大恐慌的關
鍵）。沃爾克震撼對勞工階級造成災難性影響，但是他解決了通貨膨脹。

如果貨幣緊縮政策是新自由主義在1980s年代初期誕生時的第一個元素，那麼第二個就是
「供給端的經濟(supply-side economics)」。雷根想要給富人更多錢來促進經濟成長。
其背後假設是，他們將會投資以及升生產能量，創造更多財富，接著逐漸「涓滴
(trickle down)」到社會全體（但我們隨後將發現，這實際上並沒有發生）。最後，他將
頂層的邊際稅率(marginal tax rate)從70%削減到28%，並且減少最大資本利得稅
(capital gains tax)到20%，這是大恐慌以來的最低。同時，雷根也提高了勞動階級的工
資稅(payroll tax)，達成了共和黨單一稅(flat tax)的目標。雷根經濟計劃第三個是要
素是金融部門的去管制化。因為沃爾克拒絕支持這項政策，雷根在1987年任命葛林斯潘
(Alan Greenspan)取代之。葛林斯潘（貨幣主義者，推動減稅和社會保險私有化）被共和
黨和民主黨持續任命直到2006年。他所推動的去管制化最終造成2008年的全球金融危機，
導致上百萬人失去家園。[2]

綜觀以上，這些政策（同時也在英國由柴契爾夫人執行，並且實施更強烈的私有化）導致
美國的社會不均達到前所未有的頂峰。圖一顯示生產力持續穩定上升，而在1973年沃爾加
震撼後薪資大跌，剩餘價值有效地從工作人口轉移到資本掌握者手中。在此潮流的背後，
CEO的薪水在1990年代增加400%，工作人口薪水增加少於5%，聯邦最低薪資減少超過9%。
[3] 圖二顯示最高1%收入族群占全國總收入在1980年代從8%增倍為18%（同樣的事也發生
在英國，從6.5%上升到13%），這是十九世紀末鍍金時代(Gild Age)以來從未出現過的水
準。普查資料顯示，美國前5%的家戶所得從1980年起增加到72.7%，而中等收入家戶則停
滯，後四分之一家戶收入下降到7.4%。[4]

最後，關於「涓滴效應」；套用劍橋經濟學家張夏准的描述：「使富人更富有並不會使其
他人也一起富有」，也不會刺激經濟成長，而這是供給端經濟學的基礎。實際上，事與願
違：從新自由主義誕生以來，工業化國家的人均成長率已經從3.2%下降到2.1%。[5] 數據
顯示，在推動經濟發展這部分，新自由主義徹底失敗了，但是他卻機靈地成為富有的精英
重建權力的工具。

如果新自由主義政策對大部分社會是如此地破壞性，政治決策者們又為何要採行？部分原
因是勞工組織在沃爾加震撼之後的瓦解。工會被妖魔化為官僚且封閉的，而左派也在蘇聯
解體之後試圖和社會主義切割，美式風格的消費主義也在此時興起成為主流。企業在美國
政治系統裡頭的遊說造成的影響力大增，以及華爾街資助的經濟學各學派最近爆發的利益
衝突也是原因之一。但最重要的或許是在意識形態層次上。新自由主義成功地將自己行銷
為典型的美國價值之一，也就是「個人自由(individual liberty)」。[6] 保守派智庫，
例如朝聖山學社(Mont Pelerin Society)、美國傳統基金會(the Heritage Foundation)
、商業圓桌會議(Business Roundtable)等，在過去40年致力於宣揚個人自由(liberty)唯
有透過市場自由(freedom)才能達成。對他們來說，任何形式的國家介入都容易導致專制
主義。這樣的立場在海耶克(Frederich Von Hayek)和傅利曼(Milton Friedman)獲得瑞典
銀行紀念諾貝爾經濟學獎之後得到廣泛認同與信任。


國際層次的新自由主義

當美英等西方國家的經濟經歷了新自由主義，他們也積極地（且經常是暴力地）強迫後殖
民世界採行，甚至是用極端的措施。

國際層次的新自由主義起源於1973年，為了回應當年OPEC的石油禁運，美國威脅將軍事介
入阿拉伯國家，除非他們同意將油元(petrodollars)透過華爾街的投資銀行來流通。他們
做到了。華爾街的銀行接著必須設法運用這些現金。此時國內經濟正在停滯，他們決定以
高利率貸款的形式投資到海外，此時發展中國家正需要資金來弭平油價高漲造成的創傷，
況且此時他們也正經歷高通膨。銀行認為這筆投資沒有風險，因為他們假設國家政府不太
可能欠錢不還。

他們錯了。由於貸款是美元，他們和美國的利率波動連了起來。當沃爾加震撼在1980年代
初期催高了利率，脆弱的發展中國家（從墨西哥開始）陷入債務泥淖，造成今日所謂的「
第三世界債務危機(third world debt crisis)」。債務危機幾乎要摧毀了華爾街銀行，
造成國際金融體系的瓦解。為了避免危機擴大，美國介入並確保墨西哥以及其他國家能夠
還債。他們重新設計了IMF。在過去，IMF使用自身的經費協助發展中國家處理收支平衡問
題；但今日，美國將使用IMF來確保第三世界國家能夠清還私人投資銀行的債務。依照哈
維的說法，與此同時（1982年起），布雷頓森林體系系統性地清除了凱因斯學派的影響力
，成為新自由主義意識形態的喉舌。

計畫是這樣進行的：IMF提供方案解決發展中國家的債務，但條件是他們要同意進行一系
列的「結構調整方案(structural adjustment programs, SAPs)」。結構調整方案推動劇
烈的市場去管制化，認為這將自動提升經濟效率、增加經濟成長，最後達成債務清償。他
們藉由削減政府補貼（如食物、健康照護、交通運輸）；公部門私有化；減少勞工、資源
使用、人口等管制；以及移除貿易壁壘以創造「投資機會」和打開新的消費市場。他們也
試圖維持低通膨，這樣第三世界對IMF的債務才不會減少，縱使這打擊了政府們推動成長
的能力。這其中許多政策是為推動多國企業的利益而量身打造的，使這些企業有更多自由
購買公共資產、投標政府契約、將利潤帶回國內等等。

同樣的新自由主義信條也透過世界銀行被推廣到發展中國家。世界銀行將發展計畫的貸款
和許多經濟的附加條件(conditionalities)掛勾，強制推動市場自由化（特別是在1980年
代）。換句話說，IMF和世界銀行將債務作為操縱其他主權國家經濟的槓桿。世界貿易組
織（以及各式各樣的雙邊自由貿易協定，例如北美自由貿易協定）也藉由要求發展中國家
撤除貿易壁壘換取進入西方國家市場來推動新自由主義，而這破壞了窮國的地方產業。這
些組織沒有一個是民主的。IMF和世界銀行的投票權，如同企業一般，是根據各國的財務
所有權來分配。主要決策需要85%才能通過，美國在兩者握有大約17%的票，意味著實質上
的否決權。在世貿組織，市場大小決定了談判權力，於是富國幾乎能夠遂行其志。若窮國
選擇不服從這些傷害他們經濟的貿易規則，富國能夠用制裁來報復。

新自由主義在全球化階段的最終影響是廣泛的「逐底競爭(race-to-the-bottom)」：由於
多國企業能夠在全球中漫遊找尋「最佳的」投資環境，發展中國家必須相互競爭提供最廉
價的勞力和資源，甚至出現免稅天堂和外資自由輸入。這對西方（以及今日的中國）多國
企業的利潤來說無異是美麗新世界。但在如此之下，新自由主義的結構調整方案不再是原
本該做的幫助窮國，而是摧毀窮國。在1980年代以前，發展中國家人均成長率超過3%。但
是在新自由主義時代，成長率減半，只剩1.7%。[7] 撒哈拉以南非洲也展現出同樣的下墜
趨勢。從1960到70年代，人均收入成長率1.6%。但是當新自由主義療方從1979年塞內加爾
開始被強制在大陸上執行後，人均收入開始下降為0.7%。非洲國家平均GNP在結構調整的
新自由主義年代萎縮了10%。[8] 結果，非洲生活在貧窮線以下的人數從1980年以來增倍
。[9] 圖三顯示同樣的劇情也在拉丁美洲上演。前世銀經濟學家Easterly說明，一國拿到
更多的結構調整貸款，就更有可能造成經濟崩潰。[10]

這些事情的發生我們不該感到意外。明目張膽的雙重標準在這裡頭進行：西方決策者要求
發展中國家將經濟體自由化來推動成長，但在西方世界經濟發展的歷程中，他們自身做的
完全不同。如劍橋經濟學家張夏准所述：今日的每一個富國都透過保護主義措施來發展自
身的經濟。實際上直到今日，美國和英國還是兩個世界最侵略性的保護主義國家：他們藉
由政府補貼、貿易壁壘、智慧財產權限制等措施建造自身的經濟力量──這些每樣都是新
自由主義劇本嚴厲聲討的。Easterly認為，沒有徹底執行自由市場原則的非西方國家，反
而發展地相當順利，包含日本、中國、印度、土耳其、以及亞洲四小龍。

關鍵在於，新自由主義選擇性地使用有利於經濟強權的自由市場原則。例如，美國決策者
樂意擁抱市場自由，使企業能剝削海外廉價勞工、瓦解國內工會。但是另一方面，他們卻
拒絕WTO要求他們放棄的大量農業補貼（這扭曲了第三世界的比較利益），因為這將違反
國內有影響力的遊說團體的利益。2008年銀行救濟的行為也是另一個雙重標準。真正的自
由市場會讓銀行為他們自己的錯誤付出代價。然而新自由主義在此時變成國家介入富人、
自由市場留給窮人。的確，許多新自由主義製造出的問題可以藉由採行更公平的市場原則
來解決。以農業貿易為例，窮國將因為更多的市場自由化而得利。另一個典型則是德國的
系統：在所謂的「秩序自由主義(ordo-liberalism)」中，德國運用國家介入避免壟斷，
並鼓勵中小企業的競爭。

在新自由主義全球化之下，世界前五分之一和後五分之一人口的收入斷層，從1980年的
44:1竄升到1997年的74:1。[11] 圖四顯示了這個走向。美國發展經濟學家Lant
Pritchett將其形容為「大離散(divergence, big time)」。今日，在這些政策的影響之
下，地球上最富有的358人握有和全球最窮的45%人口（23億）同樣的財富。更驚人的是，
世界前三大億萬富翁擁有的財富相當於最低開發國家(Lowest Developed Countries)（6
億人）的總和。[12] 這些統計數據代表著大量的財富和資源從窮國轉移到富國。今日，
世界最有錢的1%人口控制40%的財富，最有錢的10%人口控制85%的世界財富，而最窮的50%
人口只握有1%的財富。[13]

若新自由主義政策導致更糟的經濟成長（在許多案例中是停滯或衰退），那麼富人和富國
快速的財富累積就不只是來自某些地方的微量成長，而是有效地竊取窮人的財富。舉例來
說，根據經濟學人(Economist)最近一篇文章，在美國，幾乎所有的金融危機重建所得都
跑到了前1%的收入者手中。全球金融誠信(Global Financial Integrity)一篇新的研究也
顯示，多國企業自1970起藉由價格轉怡和其他形式的逃稅，帳面上已經從非洲竊取了1.17
兆美元。


另一個世界是有可能的

要脫離這段歷史的關鍵在於，新自由主義模型原本就是由特定的人群刻意設計的。也因為
他是由人所創造，那麼就可以由人來解除。這不是自然的力量、這也不是不可避免的─另
一個世界實際上是有可能的。

但我們要如何作呢？在美國，第一步關鍵會是修改憲法以排除企業人格地位(corporate
personhood)。近期的「聯合公民訴聯邦選舉委員會案(Citizens United vs. FEC)」中，
「言論自由」包含了允許企業無限制地投資政治宣傳，於是許多競選也朝此目標前進。第
二步會是強化勞工的力量，以作為平衡資本力量的槓桿。這可以藉由聯邦最低薪資和通貨
膨脹掛勾、通過「雇員自由選擇法案(Employee Free Choice Act)」允許工人在不受恐嚇
的環境下組織工會、修正「勞資關係法(Taft-Hartley Act)」允許工會工廠(union shop)
和代理工廠(agency shop)機構商店等等來達成。第三步會是藉由恢復「1933年銀行法
(Glass-Steagall Act)」來重新制定金融部門管理方式。該法在1999年被廢除前，平衡了
金融投機行為，並將商業和投資銀行分開。

2008年金融危機開始後，大眾對新自由主義的抗拒開始升高。不僅是危機暴露了極端去管
制化的弊端，保守派政客也試圖將衰退用作樽節措施的藉口，號稱要「減少赤字」。樽節
措施包含了大砍健康照護、教育、住房、糧食、以及其他社會救助計畫（與此同時，上兆
的稅金被送進了私人銀行手中）。換句話說，政客們藉由更多的新自由主義來修補新自由
主義下的資本主義危機。這不只發生在美國，也發生在歐洲。毫不意外的，赤裸裸的奪權
已經激起了新興的社會運動，例如占領華爾街(Occupy Wall Street)、西班牙和希臘的
indignados、以及英國50年來最大波的學潮和罷工。

在國際層次，最常見的減貧方式是「發展援助(development aid)」。然而40年來，開發
援助並沒有達到目標。這種矛盾並不意外。這種與發展模型核心的矛盾並不意外，他們在
施捨援助的同時要求經濟結構調整。經濟學家Robert Pollin指出，就算西方達到了聯合
國的千禧年發展計畫，並且增加開發中國家援助到每年1050億美元（本身就不太可能達到
），這總額仍遠遠比不上發展中國家從1980年代結構調整以來所失去的──每年4800億美
元生產毛額。援助的荒謬性在於，他們運用如同走私一般的經濟政策創造了更多的問題。
這也是形塑今日經濟的新自由主義意識形態的霸權。

解決這些實際議題的方案如下：首先，要將世銀、IMF、世貿組織等等民主化，確保發展
中國家有能力捍衛自身的經濟利益。因為批評世銀而被開除的世銀前主任經濟學家
Joseph Stiglitz，目前致力於完成這項計畫。第二，免除所有第三世界的債務以減少富
國對窮國的經濟槓桿。第三，廢除附帶在對外援助和發展貸款之上的結構調整，承認每個
國家有其獨特的需求。第四，設立與地方生活水平掛勾的國際最低薪資，以避免「逐底競
爭」。第五，允許窮國運用進口壁壘、補貼、邊際財政赤字、低利率、資金轉移限制、國
家投資幼稚產業等手段，重建到新自由主義年代前的成長水準。

最後，也是最重要的。我們必須重新詮釋自由(freedom)的意涵。我們要拒絕新自由主義
版本的自由，例如市場去管制化這種實際上只是富有者累積和剝削的執照、少數人得利多
數人受害的作法。我們必須認知到，週到的管制是可以推廣自由的，而這裡的自由代表的
是免於匱乏的自由；擁有身為人基本尊嚴的自由，包含良好的教育、住房、健康照護；以
及在一整天辛苦工作後能賺取足夠的薪資以支付像樣的生活的自由。自由不該是將經濟拉
離民主社會的，我們必須認知到，真正的自由，是使經濟活動能幫助我們達到特定的社會
福祉，且以民主、共同批准的方式來達到。
This piece was revised and expanded slightly on October 22, 2012

[1] Harvey, David. 2005. A Brief History of Neo-liberalism. London: Oxford
University Press.
[2] Stiglitz, Joseph. 2010. Freefall. New York: W.W. Norton & Co.
[3] Executive Excess 2006, the 13th annual CEO compensation survey from the
Institute for Policy Studies and United for a Fair Economy.
[4] U.S. Census Bureau, Historical Income Tables: Families.
[5] Chang, Ha-Joon. 2007. Bad Samaritans: The Guilty Secrets of Rich Nations
and the Threat to Global Prosperity. London: Random House. Pg. 26.
[6] Hickel, Jason and Arsalan Khan. 2012. “The Culture of Capitalism and the
Crisis of Critique,”Anthropological Quarterly 85(1).
[7] Chang. 2007. Pg. 27.
[8] Chang. 2007. Pg. 28.
[9] World Bank. 2007. World Development Indicators.
[10] Easterly, William. 2007. The White Man’s Burden. Penguin Books.
[11] United National Development Programme. 1999. Human Development Report
1999: Globalization with a Human Face. New York. P. 38.
[12] Milanovic, Branko. 2002. “True World Income Distribution, 1988 and 1993.
”  Economic Journal, 112(476).
[13] United Nations University. 2009. 2008 Annual Report.

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