課程名稱： 證券管理
課程性質： 選修
課程範圍：
開課教師： 丁克華
開課學院： 社科院
開課系級： 財政三
考試日期(年月日)： 98/11/16
考試時限(Mins)： 6:30~9:00 p.m.
試題本文：
一、何謂金融中心?金融中心成功之條件為何?此次金融海嘯多數已開發
國家遭受嚴重傷害，其原因為何?我國受何種影響?
我國是否要繼續推動金融中心?(20%)
二、是比較一般上市、上櫃及興櫃股票之設立年限、實收資本、獲利能
力、股權分散、股票集保等相關規定為何?民國93年承銷制度改變內
容為何?對上市櫃有無重大影響?未來吸收回台上市時在制度上應考慮
重要內容為何?未來有無修正及改進之方向?試申己見。(20%)
三、何謂公司治理(Corporate Governance)?建立公司治理之基本原則為何?
公司推行公司治理的好處有哪些?推動公司治理是否僅依賴內部控制或
外部董事?未來應如何加強推動?試申己見。(20%)
四、試比較認購(售)權證、員工認股權及選擇權三者，在發行、交易及結算
交割等層面有何差異?試分析之。(20%)
五、在證券市場中，為何資訊揭露非常重要?資訊揭露之原則與趨勢為何?
各種資訊中，何種流通性最廣?影響度最大?理由為何?資訊揭露之內容
分為定期、不定期揭露，主要內容為何?請說明之。(20%)
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