課程名稱：證券管理
課程性質：
課程範圍：
開課教師：丁克華
開課學院：財政系
開課系級：財政三財政四
考試日期(年月日)：103/01/13
考試時限(Mins)：2hrs30mins
附註：考古題都已經類似了，請不要作弊
試題本文：
下列四題請全部作答。
一、我國證券在證券市場兩階段交易模式中，處於何種地位？
過去我國證券市場發生數次重大違約事件，其主要原因為
何？目前制度中採用之平時管理、交易異常之例外管理及
預警制度其主要內容為何？是否能達到證券市場交易安全
之機制？有何改進措施？(25%)
二、我國櫃檯買賣中心的「興櫃」股票，是屬於何種交易方式
？目前我國集中市場之股票交易分為何種交易方式？能否
符合投資人交易市場之需要？試分析之。(25%)
三、證券交易市場中，何謂「短線」、「內線」？兩者有何差
異？其犯罪之主體、客體型態為何？目前如何處分？是否
足以遏止上述不法行為？參考美、日之規範，請問我國目
前內線交易規範有無缺失？是否有應改進之處？是申述己
見。(25%)
四、何謂證券投顧、投信及全權委託業務？證券投信及全權委
託是否是信託業務？上述業務在設置及營運時，有何規範
？可能出現何種弊端？近日來勞退、退撫基金委託投信代
操時，出現何種弊端？該弊端應如何防範？目前採取之措
施是否能防範？是提出解決方案。(25%)
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