大陸管理基金經理人 超嚴
* 2009-03-23
* 工商時報
* 【吳瑞達／綜合報導】
大陸的基金經理人，從4月1日起，將受到更嚴格的管理約束；
中國證監會稍早新修訂相關基金公司、基金經理人的規範，
包括對新的經理人的考照與註冊登記外，並要求股市臨收前，不得有急拉或急殺的動作；
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同時對經理人的通信行為，也要求基金公司採取嚴密監視、錄影等方式監控，
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經理人毫無私密可言。
中國證監會日前公佈修訂後的「基金管理公司投資管理人員管理指導意見」，而中
國證券業協會也同步公佈了「基金經理註冊登記規則」，而這兩項規範，主要針對基金公
司與基金經理人進行管理，且將於4月1日起正式實施。
「中國證券報」指出，未來基金經理人在任職前，
必須通過中國證監會或其授權機構舉辦的證券投資法規考試，
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取得證照後，並透過所任職公司，向中國證券業協會申請註冊。
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不過這項考照、註冊等，並不溯及既往，中國證監會官員表示，
現有基金經理人，只需要進行登記不需要註冊。
基金經理人的任職資格，除要通過考試外，還包括取得基金從業資格、
具有3年以上證券投資管理經歷、最近3年未受到行政處罰等。
而基金經理人發生變動時，應在規定時間內，向中國證券業協會申請註冊變更；
同時基金公司不得聘用沒有證照、未在中國證券業協會註冊的人員，擔任經理人。
除考照與註冊等新規定外，修訂後的新規範並對基金經理人有多項限制，
如親屬買賣股票必須報備、股市尾盤不准拉高或殺低、嚴格通信管控等。
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「新京報」報導指出，基金公司的投資研究人員，一向不允許買賣股票。
此次的新規定，直系親屬有買賣股票的，必須及時向基金公司報備其帳戶和買賣情況。
而員工直系親屬買賣股票，要避開公司所管理基金買賣的個股。
基金經理人更不得為了基金業績排名等，進行拉尾盤殺尾盤等操盤動作；
報導指出，基金為年度績效作帳，常有在尾盤拉抬行情的做法。
此外，新辦法要求基金公司對經理人使用的固定電話，進行錄音；而在交易時間內，
基金管理人員的手機、股票機、筆記型電腦等行動通訊工具，應集中保管。
此外如MSN、QQ等各類即時通信工具，與電子郵件等，應實施全程監控並留影，錄音；
即時通信、電子郵件等資料，應保存5年以上。經理人形容毫無隱私可言。
另外，對於不適任基金經理人，也有新的規範。在特殊情況下，基金經理人任職未
滿1年，即主動離職，且離職時間未滿1年的；短期內頻繁變換任職單位，即最近2年變換2
次及以上等，有上述情形的人員，都不得註冊為基金經理。
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