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永遠走不出的背影
21世紀經濟報道 2004-07-12 15:06:49
新興古典經濟學奠基人楊小凱先生辭世
永遠走不出的背影
本報記者 李磊 實習記者 梅潔 上海報道
楊小凱（1948－2004）
著名華裔經濟學家，“新興古典經濟學”創始人。1948年出生於吉林敦化，1968年，
年僅20歲的楊小凱因發表《中國向何處去？》而入獄整整十年。1980年楊小凱直接考上中
國社會科學院數量經濟研究所的研究生，1982年研究生畢業後到武漢大學講授數理經濟學
和經濟控制論。1983年在著名華人經濟學家鄒至莊的推薦下，楊小凱赴普林斯頓大學深造
，並於1988年穫得博士學位。隨後楊小凱到澳大利亞莫納什大學任教，四年之後被聘為教
授，曾任澳大利亞社會科學院院士，遞增報酬和經濟組織研究中心主任。
2004年7月7日，北京時間7時49分，一個傳奇人物走完了他坎坷而又卓越的一生。他就
是被1986年諾貝爾經濟學獎得主、公共選擇學派創始人詹姆斯‧布坎南讚譽為“當今最好
的經濟學家之一”的楊小凱。在與晚期肺癌抗爭了三年後，他生命的年輪永遠在第56環上
停止了生長。
作為一個內地長大的華人學者，楊小凱被認為是“首位衝擊西方主流經濟學的中國內
地經濟學家”。他挑戰了新古典經濟學（Neoclassical Economics），開創出新興古典經
濟學（New Classical Economics）的嶄新學派，成為一代經濟學宗師。
新興古典經濟學
眾所周知，新古典經濟學發端於19世紀70年代的“邊際革命”。在繼承了古典經濟學
的經濟自由主義同時，以邊際效用價值論代替了古典經濟學的勞動價值論，同時用以需求
為核心的分析代替了古典經濟學以供給為核心的分析。儘管在20世紀30－60年代遭遇了“
凱恩斯主義”的強力解構，但至今仍可謂西方經濟學的主流。
而新興古典經濟學在批判新古典經濟學的同時，在企業理論、產權理論、國際貿易理
論、增長理論、貨幣理論、城市化理論和經濟周期理論等幾乎所有當代重要領域進行了原
創、新穎解釋，並試圖透過“分工和網路效果”全線貫通之。“消弭微觀經濟學和宏觀經
濟學，包納新古典經濟學”，楊小凱可謂超級雄心。
無論如何，楊氏卻不能親眼見證這一刻的到來了。
去世前，楊小凱的學術職位包括澳大利亞莫納什大學（Monash University）經濟系
講座教授，澳大利亞社會科學院院士，澳大利亞遞增報酬和經濟組織研究中心主任。他的
論文見諸於《美國經濟評論》（AER）、《政治經濟學雜誌》（JPE）、《發展經濟學雜誌
》（JDE）、《經濟行為與組織雜誌》（JEBO）等國際一流經濟學刊物，已出版的中英文專
著包括《經濟學－－－新興古典與新古典框架》、《經濟發展與分工》、《分工和經濟組
織：一個新興古典微觀經濟學分析框架》等。
他的著作《經濟學－－－新興古典與新古典框架》被匿名審稿人評論為：“這是一項
具有原創性和新穎性的研究，激動人心而又令人屏息以視。楊是世上少有的幾個有能力思
考這類問題的人之一，也是世上僅有的幾個有能力解決這類問題的人之一……在整個經濟
學面臨劇變的時代，他處於這個劇變的最活躍部分。”布坎南也再三表示，“全世界最重
要的經濟研究就在莫納什大學，就是以楊小凱為主的對分工的分析。”
休克療法設計人、聯合國秘書長安南特別顧問傑弗裏‧薩克斯也早在20世紀90年代初
就開始了對楊小凱學術研究的關注。對中國、東歐和俄羅斯轉軌的共同興趣與交疊共識，
也促成了楊小凱1998－2000年赴哈佛大學甘乃迪政府學院國際發展中心訪問（傑弗裏‧薩
克斯時任該中心主任）。在傑弗裏‧薩克斯為楊小凱所著《發展經濟學：超邊際與邊際分
析》所作的序言裏（題為《楊小凱的貢獻》），這位“世界發展的大腦”表示，“作為序
言的作者，還有楊小凱一直以來的同事和值得託付的朋友，是我的幸運。”
在北京，楊小凱去世後第二天即7月8日9時30分，一個由中國留美經濟學會會員和北京
大學中國經濟研究中心教員共同參加的悼念座談會在中國經濟研究中心萬眾樓舉行。林毅
夫、海聞、陳平、周其仁、宋國青、姚洋等中心教員，以及錢穎一、徐滇慶、李稻葵、湯
敏等著名經濟學者共20多人在沉重而悲痛的氣氛中對楊小凱進行了緬懷。
座談會的組織者之一，從1981年就開始與楊小凱相熟的加拿大西安大略大學終身教授
徐滇慶告訴記者，儘管身在外地或因公務，茅於軾、吳敬鏈、樊綱和張維迎也都在第一時
間發來了唁電。“我7月7日晚上打了通電話，12個小時後那麼多人都趕來了，這實在說明
了小凱在我們心中的地位。”
從後發優勢到後發劣勢
國內社會科學界乃至公共實務部門感受到楊小凱的超群思維力量，卻是因為他和林毅
夫2002年開始的那場石破天驚的論爭。論辯行進中，也就是楊小凱在國內精英階層中普遍
性影響力的構建時。
這是一場關於中國發展前景的論爭，被很多知識精英和政府高級官員定義為“改革開
放以來，就戰略級別上的中國發展所進行的最具原創性洞見，也是最平衡鋒芒和理性精神
的論辯”。
爭論的開始是2002年4月，楊小凱在北京做了題為《後發劣勢》的主題演講。他原創地
指出，1）發展中國家模倣發達國家的技術易而模倣發達國家制度難；2）發展中國家總是
傾向於模倣發達國家的技術而不是制度；3）這種“路徑依賴”可以使發展中國家穫得短期
內經濟的快速增長，但同時也會強化制度模倣的惰性並從而給長期發展留下隱患，甚至使
得長期發展變成不可能。由此他推導以為：後發國家不僅有後發優勢，後發劣勢也是國家
發展基因中的隱含資訊。
論據部分，楊小凱從仍在暗湧不息的歷史河流中采擷到了不勝枚舉的案例對其論點進
行了實證。比如：1）法國為何在19世紀時落後於英國；2）蘇聯為何在上世紀三四十年代
經濟發展迅猛而後來又急劇趨緩；3）日本為何發動第二次世界大戰乃至後來的金融危機。
在與傑弗裏‧薩克斯、胡永泰合作的一篇題為《經濟改革與憲政轉軌》的論文中，他
提出警示：中國作為一個後發國家，儘管現在改革開放很成功，但由於沒有進行根本的憲
政體制改革，發展前景並不清晰明朗。他甚至預言，儘管俄羅斯震盪療法後的短期社會效
果相較於中國的漸進式轉軌而言好像是一個失敗，但由於俄羅斯進行了根本的憲政體制變
革，其將來發展會超越中國。
就在眾人震驚、激賞之時，北京大學中國經濟研究中心主任林毅夫對好友的觀點公開
表示了“不苟同”，並洋洋灑灑行文萬言寫下《後發優勢與後發劣勢－－－與楊小凱教授
商榷》，渾厚內力躍然紙上。
林文從理論和經驗角度分別回擊。其文以為，一個後發國家並非要先實現英、美的憲
政體制改革才可以避免後發劣勢。一個發展中國家是否能利用和發達國家的技術差距來加
速經濟發展的關鍵在於發展戰略：如果政府的政策誘導企業在發展的每一個階段，都充分
利用要素稟賦結構所決定的比較優勢來選擇產業，那麼，後發優勢就能夠充分發揮，要素
稟賦結構能夠得到快速的提升，產業結構就會以“小步快跑”的方式穩步向發達國家接近
；反之，如果試圖趕超，經濟中就會有各種扭曲和尋租行為，結果會是欲速不達－－－不
僅不能實現後發優勢，還將必然伴隨各種制度扭曲即所謂後發劣勢。
林文最後結論認為，雖然不必先進行英、美式的憲政體制改革才能成功地發展經濟，
但並不是一個後發國家經濟發展的過程中就不必進行經濟、社會、政治體制的改革。經濟
發展和政治體制改革實在是一個互動的過程。
隨後的幾個月裏，伴隨著楊小凱和林毅夫接踵而至的多回合“內力公開大比拼”，互
聯網路上、現實生活的學術沙龍、各式論壇裏可謂“刀光劍影”。到後來，沒有人關心誰
勝誰負，隻是眾人的心裏，又多了兩個尊敬的姓名。
在7月8日的悼念座談會上，林毅夫對這場爭論是這樣說的，“公開的學術爭論，言辭
難免有時相當尖刻，但是我們的友情並沒有因為這些爭論而受影響。前年暑期，我的學生
張鵬飛到莫納什參加他舉辦的超邊際分析夏令營之時，托他帶了一封信，小凱看了很高興
。過去他多次邀請我到莫納什訪問，這幾年我也幾次邀請他再度到中心來講學，如今病魔
竟然已經奪他而去。”
永遠走不出的背影
從2001年被診斷出肺癌晚期，至今已是三年。三年裏，楊小凱的愛徒，現台灣中原大
學工商管理系的曲祉寧助理教授見證了全過程。
在接受記者電話采訪時，曲回憶說，就病理治療而言基本上經歷了三個階段：開始是
在澳大利亞接受化療，服用IRESSA，然後經傑弗裏‧薩克斯介紹了多位在波士頓的資深醫
師進行咨詢；病情穩定了一段時間後出現反覆，籌集資金飛赴洛杉磯嘗試GVAX療法，後發
現不合適進行該項實驗性治療；回到澳大利亞後，服用一江西抗癌土方，效果也不明顯，
直到最後一次接受化療。
曲還告訴記者，在楊小凱生命的最後三年裏，作為旁觀者，他沒有在先生身上看到灰
色，有的隻是樂觀和奇跡。
墨爾本是個鳥語花香的城市，市域1／3都是森林，多次被評為世界上最適合人居的城
市。楊小凱的住處就在莫納什大學東北11公裏一個晚近開發的社區裏。確診後，他開始學
習康德，並篤信基督教。他每天去離家不遠的森林散步兩次：早上是6：30出發，8：30回
來；下午3：30出發，5：30回來，這四個小時，是他主要的會客、輔導學生和思考的時間
。當身體條件允許的時候，他還會去爬山玩飛盤，有時還會去海灘散步玩帆船。“他掌大
帆，我掌小帆。”曲的聲音有些哽嚥。
記者了解到，就是這三年裏，楊小凱建樹依舊驚人：1）建立了遞增報酬和經濟組織研
究中心；2）催生了一份超邊際分析的學術雜誌；3）在美國、澳洲、中國內地和台灣進行
了六次短期課程；4）寫作兩本經濟學教材；5）在湖南大學、覆旦大學和台灣大學進行多
次講演。
而出於紀錄超邊際分析方法歷史發展的目的，曲攻讀博士學位期間也為楊小凱做一些
錄音整理工作。由此，他也得知了老師青年時期的坎坷經歷：從1968（當時20歲）到1978
年，楊小凱受了整整十年牢獄之災！艱苦勞改之餘，他拜當時也關在牢裏的二十幾位教授
、工程師為師，學習數學、英語和材料力學、流體力學和機械學。“那種精神力，讓人聯
想起小說裏的基督山伯爵。”
1983年，已經平反的楊小凱受到著名華人經濟學家、普林斯頓大學教授鄒至莊推薦，
赴普林斯頓大學深造。在這所以“美麗心靈”容納了諾獎得主納什的世界名校裏，楊如魚
得水－－－師從國際貿易頂尖高手迪克西特和格羅斯曼並於1988年穫得博士學位。隨後，
楊小凱隻用四年時間就成為莫納什大學的高級講師。
曲告訴記者，儘管在文革中遭受了不公平待遇，但楊小凱極少向他人提及他的這些早
年遭遇。而徐滇慶則認為，安靜並不表示忘卻。“那個特殊的時代，這段特殊的經歷其實
是每一個留洋的中國學者都永遠走不出的背景－－－出去時我們已是成年人，思維模式和
現在出去的留學生區別很大，隻能以各自的方式去理解西方經濟學理論。楊小凱遭災最重
，經歷也最坎坷，批判精神也因而最徹底強健。”
春華秋實，時光荏苒。不經意間，楊小凱已經成為一代代中國經濟後學走不出的背影
－－－無論我們意識得到，或者意識不到……
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余致力一竿子打翻一船中國人，凡數十天，
其目的在求台中兩國之自由平等。
積數十天之經驗，深知欲達到此目的，必須喚起台灣民眾，
及聯合世界上以平等待我之民族，共同奮鬥。 ------------免洗公會
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