→ trinity1103:這個故事告訴我們,司法是很有趣的 06/11 16:24
推 Leepofeng:GJ 06/11 16:38
推 elvies: GJ 06/11 16:40
推 potatotwists:司法XD 06/11 17:43
無罪是吧？
這份判決看看
【裁判字號】 95,訴,487
【裁判日期】 970731
【裁判案由】 證券交易法等
【裁判全文】
臺灣臺北地方法院刑事判決 95年度訴字第487號
公 訴 人 臺灣臺北地方法院檢察署檢察官
被 告 乙○○
選任辯護人 南雪貞律師
被 告 癸○○
衖14號.
選任辯護人 孫世群律師
被 告 庚○○
選任辯護人 許進德律師
蘇夏曦律師
許峻鳴律師
被 告 寅○○
戊○○
丁○○
辛○○
指定送達代收人許巍騰律師住臺北市林森
上四人共同
選任辯護人 許巍騰律師
被 告 己○○
選任辯護人 李淵聯律師
被 告 地○○
丙○○
上列被告因證券交易法等案件，經檢察官提起公訴（94年度偵字
第8057號），及移送併案審理（95年度偵11992號、96年度偵字
第9344號、96年度調偵字第633號、96年度偵字第3221號、96年
度偵字第25643號），本院判決如下：
主 文
（略）
己○○、丙○○共同違反任何人非經主管機關核准或向主管機關
申報生效後，不得在中華民國境內從事或代理募集、銷售、投資
顧問境外基金之規定，各處有期徒刑伍月，如易科罰金，均以參
佰元折算壹日。各減為有期徒刑貳月又拾伍日，如易科罰金，均
以參佰元折算壹日。扣案之如附表所示之物沒收。
另己○○被訴違反證券交易法第175條規定部分，無罪。
辛○○無罪。
事 實
（略）
四、己○○、丙○○二人均明知未經主管機關核准或向主管機關
申報生效後，不得從事或代理募集、銷售、投資顧問境外基
金，且明知American International InvestorsTrust基金
（美國國際投資信託基金，下稱AIIT基金）並未經主管機關
核准販賣。於94年2月間，己○○離開群達資產管理顧問有
限公司，在原址臺北市中山區○○○路○段6號10樓另籌設
馬殊財富管理（起訴書誤載為財理）股份有限公司（下稱馬
殊公司），自任負責人，並由丙○○擔任副總之職。其二人
竟共同基於從事投資顧問、代理銷售境外基金之犯意聯絡，
自94年2月間起，提供AIIT基金之介紹、申購訊息、申購流
程、申購所須文件、申購合約書範例等有關申購AIIT基金資
料，再交由期下業務人員介紹、推薦予不特定客戶，遊說其
等認購。而使客戶蔡宛玲（投資2400美元）、蘇儀軒（投資
900美元）、陳錦芍（投資3600美元）、梁詩婉（投資3600
美元）、周麗弘（投資6500美元）、李奇謁（投資3600美元
）、汪士平（投資7200美元）等人經由其等之推薦而申購上
開未經核准之AIIT境外基金。
五、嗣於94年3月31日法務部調查局北部地區機動工作組持搜索
票進行搜索，始悉上情。
六、案經法務部調查局臺中市調查站、北部地區機動工作組移送
臺灣臺北地方法院檢察署檢察官偵查起訴。
理 由
壹、有罪部分:
、認定本件犯罪事實所依憑之證據及理由:
（略）
(八)被告己○○部分:
坦承為馬殊公司之負責人，有將AIIT基金的資訊傳遞給客戶
，客戶有興趣，直接跟美國MARSH買AIIT，並由客戶自己匯
款到指定的帳戶等情不諱，惟矢口否認有何犯行，並辯稱:
沒有幫客戶交易AIIT基金，只是提供資訊，而且我不認為
AIIT是基金云云。
被告丙○○部分:
坦承在馬殊公司任職，但矢口否認有何犯行，辯稱: 是馬殊
公司之協理，不是顧問，也不是副總，只有研究過AIIT基金
資料，也沒有把AIIT基金的資訊給臺灣的客戶云云。
（略）
三、被告己○○、丙○○部分:
(一)被告己○○於94年2月間，在臺北市中山區○○○路○段6號
10樓籌設馬殊公司，並自任負責人，為被告己○○所不爭執
，並有馬殊公司之登記資料在卷可稽（參偵字第12131號卷
第35頁）。
(二)被告己○○、丙○○二人自94年2月間起，提供AIIT基金之
介紹、申購訊息、申購流程、申購所須文件、申購合約書範
例等有關申購AIIT基金資料，再交由期下業務人員介紹、推
薦予不特定客戶，遊說其等認購。而使客戶蔡宛玲等人申購
未經核准之AIIT境外基金等情，並據被告丙○○於調查局時
供承: 馬殊公司主要成員除我及己○○外，還有丁○○。馬
殊公司就是提供客戶專業理財及財務規劃的服務，我們會建
議友人購買海外基金，這些客戶都會因基金價格的波動，而
須要我們提供專業知，所以合約資料均放在我們這裡。扣案
之證物編號A-D1-001合約書，部分係我建議我朋友周麗弘、
洪禮甫購買海外基金的合約資料，其他的扣案合約，是公司
其他員工建議友人購買的資料。又因海外基金交易程序較為
複雜，所以有些客戶購買海外基金完成匯款程序後，將匯款
的相關單據交由建議購買的公司員工。美國國際投資信託基
金是一種組合式的基金，因為該組合式基金的績效不錯，所
以我們也列為重點研究分析的投資標的之一等語（參偵字第
12131號卷第21-25頁）、及於偵查中供承: 那是一個信託帳
戶，連結到基金，我有賣給一些朋友等語（參偵字第8057號
卷一第256頁）。被告己○○於調查局時供稱: 於94年2月開
始籌設馬殊公司。AIIT基金是在美國成立的，不過還未經過
我國證期局或相關主管機關核准販售，但因國內市場有需求
，所以我們才會由已進入馬殊的員工推薦客戶購買。酬庸是
逐年提撥，以投資金額的4%計算，逐年匯入公司的帳戶，再
由公司分派給從業人員。AIIT基金公司所寄給投資客戶的資
料，由於當時我們是代為推薦，所以請基金公司直接寄給我
們，由我們轉交給客戶等語（參偵字第12131號卷第11-14頁
）。偵查中供稱:94 年1、2月群達結束才成立馬殊公司，投
資方式我會跟客戶講清楚，由客戶直接把錢匯到國外AIIT帳
戶，我們賺取顧問費，馬殊仍有做AIIT基金等語（參偵字第
12131號卷第60-61頁）在案。此外，並有扣案之客戶蔡宛玲
、蘇儀軒、陳錦芍、梁詩婉、周麗弘、李奇謁、汪士平等人
之合約書（李奇謁、汪士平之合約中列業務副總為丙○○）
、客戶名冊（含電詢資料）、AIIT資料（包括商品簡介、購
買方式、申購範例、業務運作流程、銷售邏輯與技巧、業績
獎金之計算、申購流程及客戶權益說明書、認購合約）、客
戶申購匯款水單、被告己○○獲聘成為AIIT業務代理人，代
號為TWOM010（合約中提醒被告己○○在寄送新客戶申請書
時須填業務代碼，並附有佣金表格）、財務規劃部預定業績
分配、財務規劃部通訊錄（被告丙○○列名為副總）等文件
扣案可資佐證。參以上開扣案之客戶李奇謁、汪士平之申購
合約書中，均列業務副總為丙○○，益認被告丙○○在馬殊
公司之身份確為副總。其二人於本院審理中否認犯行，為事
後卸責之詞，不足採信。被告二人共同從事投資顧問、代理
銷售未經核准之境外基金之犯行，事證明確，洵堪認定。
（略）
(四)被告己○○、丙○○部分:
核其二人所為，係違反證券投資信託及顧問法第16條規定，
應依同法第110條規定論處。其二人有犯意之聯絡及行為之
分擔，均為共同正犯。又按證券投資信託及顧問法第16條之
罪，本即含有多次行為之本質，是被告己○○、丙○○二人
分次代理銷售AIIT基金予不特定之投資人，係基於一個違反
證券投資信託及顧問法規定之犯罪目的，所為之數次行為，
亦為包括之一罪。
爰審酌被告二人之犯罪方法、目的、手段，以及犯後否認犯
行態度不佳等一切情狀，分別量處如主文所示之刑。並依修
正前刑法第41條第1項前段及修正前罰金罰鍰提高標準條例
第2條規定，諭知易科罰金之折算標準。
本件被告丙○○、己○○二人犯上開之罪之犯罪時間係於
94年間，係在96年4月24日之前，且無中華民國九十六年罪
犯減刑條例所定不得減刑之情形，爰依同條例第2條第1項第
3款規定減其宣告刑2分之1，並諭知易科罰金之折算標準。
扣案之筆記本共2本（編號A-A1-01、A-A1-02）、AIIT供款
時間明細1冊（A-A1-04）、公司通訊錄1冊（A-A1-05）、工
作計劃表1冊（A-A1-06）、3月份行事曆1冊（A-B1-2）、準
客戶名冊3頁（A-B3-001）、開發部通訊錄2張（A-B3-002）
、工作計劃表1張（A-B3-003）、筆記本1本（A-B3-004）、
AIIT銷售邏輯與技巧（含業績獎金計算）1冊（A-B4-01）、
AIIT系列產品購買方式1冊（A-B4-03）、客戶回函1冊、（
A-C3-01）、筆記本1冊（A-C3-02）、申購文件範例1冊（A-
C4-02）、推銷AIIT基金講稿及業務運作流程、銷售邏輯與
技巧1冊（A-C4-03）、申購合約範例1冊（A-D3-001）、財
務規劃部預定業績分配1冊（A-D3-002）、財務規劃部通訊
錄1份（A-D4-003-1）、業務獎金計算方法、財務規劃部通
訊錄各1份（A-D4-003-2）、認購合約申請書1冊（A-E1-0 1
）、客戶調查資料1份（A-E3-02）、客戶追蹤名單1份（A-E
3-04）、基金介紹資料1冊（A-E4-001）、AIIT業務運作流
程及銷售邏輯技巧1冊（A-F1-01）、AIIT送件業績3張（A-G
-01）、丙○○業績1冊（A-G-02）、電詢客戶資料3冊（A-G
-03-1、A-G-03-3）、簽約範本1冊（A-G-04）、公司業務計
劃資料1冊（A-G-06）、員工帳戶資料1冊（A-G-07）、己○
○之顧問合約書1冊（A-G-10）、AIIT基金要介紹及匯款資
料2張（A-G-13）、筆記本1本（A-G-16）、客戶清單1冊（A
-G-17-3），係被告己○○所有，供犯本罪所用之物，業據
被告己○○供明在案，依共犯連帶沒收理論，爰均併依刑法
第38條第1項第2款宣告沒收。其餘扣案之合約書係客戶所有
，以及資料與本案並無關連，爰不另為沒收之諭知，附此敘
明。
貳、無罪部分:
（略）
本案經檢察官杜慧玲到庭執行職務。
中 華 民 國 97 年 7 月 31 日
刑事第四庭 審判長法 官 劉慧芬
法 官 呂政燁
法 官 李桂英
上正本證明與原本無異。
如不服本判決，應於判決送達後10日內向本院提出上訴狀（應抄
附繕本）。告訴人或被害人如對於本判決不服者，應具備理由請
求檢察官上訴，其上訴期間之計算係以檢察官收受判決正本之日
書記官 嚴君珮
中 華 民 國 97 年 7 月 31 日
附錄本案論罪科刑法條全文:
90年1月15日（於91年2月6日仍有效）施行之證券交易法171條
有左列情事之一者，處七年以下有期徒刑，得併科新臺幣三百萬
元以下罰金：
一、違反第二十條第一項、第一百五十五條第一項、第二項或第
一百五十七條之一第一項之規定者。
二、已依本法發行有價證券公司之董事、監察人、經理人或受僱
人，以直接或間接方式，使公司為不利益之交易，且不合營
業常規，致公司遭受損害者。
91年2月6日修正公佈之證券交易法第175條
違反第十八條第一項、第二十二條、第二十八條之二第一項、第
四十三條第一項、第四十三條之一第二項、第三項、第四十三條
之五第二項、第三項、第四十三條之六第一項、第四十四條第一
項至第三項、第六十條第一項、第六十二條第一項、第九十三條
、第九十六條至第九十八條、第一百十六條、第一百二十條或第
一百六十條之規定者，處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新
臺幣一百八十萬元以下罰金。
證券投資信託及顧問法第110條
違反第十六條第一項規定，在中華民國境內從事或代理投資顧問
境外基金者，處二年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百
八十萬元以下罰金。
附表: 被告己○○、丙○○二人應沒收之物:
筆記本共2本（編號A-A1-01、A-A1-02）、AIIT供款時間明
細1冊（A-A1-04）、公司通訊錄1冊（A-A1-05）、工作計劃
表1冊（A-A1-06）、3月份行事曆1冊（A-B1-2）、準客戶名
冊3頁（A-B3-001）、開發部通訊錄2張（A-B3-002）、工作
計劃表1張（A-B3-003）、筆記本1本（A-B3-004）、AIIT銷
售邏輯與技巧（含業績獎金計算）1冊（A-B4-01）、AIIT系
列產品購買方式1冊（A-B4-03）、客戶回函1冊、（A-C3-01
）、筆記本1冊（A-C3-02）、申購文件範例1冊（A-C4-02）
、推銷AIIT基金講稿及業務運作流程、銷售邏輯與技巧1冊
（A-C4-03）、申購合約範例1冊（A-D3-001）、財務規劃部
預定業績分配1冊（A-D3-002）、財務規劃部通訊錄1份（A-
D4-003-1）、業務獎金計算方法、財務規劃部通訊錄各1 份
（A-D4-003-2）、認購合約申請書1冊（A-E1-0 1）、客戶
調查資料1份（A-E3-02）、客戶追蹤名單1份（A-E3-04）、
基金介紹資料1冊（A-E4-001）、AIIT業務運作流程及銷售
邏輯技巧1冊（A-F1-01）、AIIT送件業績3張（A -G-01）、
丙○○業績1冊（A-G-02）、電詢客戶資料3冊（A-G-03-1
、A-G-03-3）、簽約範本1冊（A-G-04）、公司業務計劃資
料1冊（A-G-06）、員工帳戶資料1冊（A-G-07）、己○○之
顧問合約書1冊（A-G-10）、AIIT基金要介紹及匯款資料2張
（A-G-13）、筆記本1本（A-G-16）、客戶清單1冊（A-G-17
-3）。
--
人生目標：讓空氣中的PH值小於負N
N為自然數
--
※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc)
◆ From: 123.193.32.84