[新聞] 驚！兆豐銀罰款 原本近百億

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1.媒體來源:中時電子報

2.完整新聞標題:驚！兆豐銀罰款 原本近百億

3.完整新聞內文:

作者洪凱音、黃惠聆╱台北報導 | 中時電子報 – 2016年8月21日 上午5:50

工商時報【洪凱音、黃惠聆╱台北報導】

兆豐銀行遭美國紐約州金融服務署(DFS)重罰1.8億美元，財政部昨透露，罰款上月出爐時
，金額原本還超過3億美元(新台幣94億元)。還好兆豐金董事長徐光曦緊急赴美滅火並展
現誠意，經過不斷協商且放棄公聽會，才降至現在這個金額。但財政部仍為兆豐銀抱屈：
「還是罰太重了」。

財部抱不平

「還是罰太重了」

財政部國庫署署長阮清華表示，這筆罰金是經過多次協商得來的，已較原先罰金少了近1
半，但坦白說「還是罰太重了」。

據透露，原本罰金超過3億美元，這個重罰一出爐，兆豐立刻委託專業律師出面協商，期
間兆豐向美方DFS表達如此高額罰款「不合理」，立刻被冠上「藐視」官方的大帽子。因
為雙方對反恐、反洗錢認知的文化差異，協商一度陷入膠著。

實際上，若以原先逾3億美元罰款來說，甚至可排入歷來美國對國際銀行罰款前十名，懲
處之重震撼國內金融業。

徐光曦上周二（16日）接下董座印信後，第二天隨即赴美拜會DFS與當地主管機關，展現
解決問題誠意，最後雙方於週五派員簽署合意令，同意以1.8億美元罰款定案。

阮清華表示，兆豐遭重罰後，財政部、金管會與央行都有居中協助，但他肯定徐光曦親自
出馬協商談判，有助化解美方強硬態度，總而言之「大家都盡力了啦!」

阮清華指出，兆豐金是公股中表現最好的銀行，金控一年獲利2、300億元，雖然承受得起
新台幣57億元罰款，但也衝擊2成的年度獲利，若是中小型銀行犯同樣疏失，這種重罰後
果不堪設想。

金管會下令

檢視海外分行內控

金管會發言人、政務副主委桂先農昨則表示，等兆豐金提報完整報告之後，金管會將依違
反國內相關法令作處置。

目前除了兆豐金之外，尚無發現他家銀行有類似情況發生。桂指出，金管會對於國內各金
控以及銀行是採取高規格監理，包括外部金檢及內部控制。在發生兆豐金紐約分行事件之
後，金管會特別要求各銀行應加強檢視海外分支機構防制洗錢風險控管，必要時甚至可以
委託外部專家再作查核。

4.完整新聞連結 (或短網址):https://goo.gl/AhhQmQ

5.備註:這下子事情大條了，原本要罰超過三億美金，這根本就是兆豐金內控嚴重的疏失

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推 s1155032054: 不排除出走
推 dostey: 主動放棄公聽會? 這是不敢讓相關資料檔案就光嗎?
→ BJkiN: 那垃圾除了抱怨還能幹嘛？而且你又違法在先，當那邊你家喔
推 Tuscany: 馬英九執政時期的案子
噓 hohohoha: 是台灣罰太輕了好嘛!!
→ BJkiN: 看這坨廢物發言就知道啥叫草莓、沒肩膀。北七=_=
推 stoxin: 金管會好好檢討好嗎  請兆豐提供祥明細資料
推 baboosh: 忘了那是外國嗎 越南罰企業也不手軟 只有台灣慣老闆天堂
推 twelvethflor: 巴拿馬分行 洗錢 連家  我笑你DPP不敢查
推 Whitening: 看到財政部跟金管會這樣的處理，就是要搓湯圓裝沒事
→ BJkiN: 怎麼不喊要出走？不是很行？
→ Whitening: 只能寄望黃戰神在財委會能追出一些真相!
→ fashionjack: 是台灣罰太輕。
→ u9005205: 洗錢也太廣泛，民眾比較有興趣的是幫公司洗，幫組織洗，
→ u9005205: 還是個人洗，尤其有海外資產的政黨或子女……
推 tony15899: 台灣員工砍新水共體時艱就賺回來了
推 hsiawenc: 兆豐金控的法務長是不是該出來負責呢？
→ aben112008: 以為都在台灣喔
推 aragonite: 一定有內幕
噓 sy4826951: 不排除出走
推 dunkyou: 洗完大戶的錢再用人民的錢繳罰金，沒事沒事
→ ev331: 是覺得要公聽會才對  罸的九夠誇張
→ mysteria: 滙豐前幾年也被罰過差不多一百多億台幣 人家都沒砍價
推 myandydesk: 今天報導清一色，拉徐打蔡，可是，真相埋在黑相
→ mysteria: 成功了 你有得砍就該偷笑了
推 singlesingle: 匯豐是罰610億
→ guest8888: 某島： 重罰2萬 企業與政府一起負擔
→ mysteria: 那可能是別間我記錯了...滙豐好像是20億美金
推 iiscon: 最後是全民買單
→ Freeven: 怎麼不出走
推 stoxin: 財政部還幫兆豐銀講話@@  有沒有搞錯啊
→ Sylph: 台灣何時才要重罰違法企業？守法很難嗎？
→ inmee: 其實是台灣罰太輕了，結果企業把方便當隨便
推 chx64: 是黨產嗎? 好緊張~
推 stoxin: 馬太太是不是應該出面說明??
→ cpc21478: 說個笑話 台灣銀行內控世界第一好
推 howard1110: 到底為啥被罰近百億
推 webptt: 如果是黨產，小英還放過？太廢了吧！
推 chinhan1216: 幹 人家就是罰夠大條的才會怕阿
推 eatingshit: 明天井噴
→ stoxin: 趕快公布明細啦  這樣大家才不會懷疑那是黨產
→ webptt: 這件事情，如果小英政府無法調查清楚，太可疑了。
推 seraphic298: 這種罰款才是正常 哪像台灣重罰三萬誰屌政府阿
噓 shakesper: 不排除出走！逼企業離開美國是嗎！！
→ webptt: 如果是黨產，小英幹嘛替kmt包庇？
推 Su22: KMT丟了好多爛攤子
→ webptt: 一直有人帶風向，如果是馬家，不是剛好可以抓去關？
→ webptt: 藍綠都沒人出聲，真令人好奇是誰？
推 DDDDing: 明明是國內罰太少……
噓 ElliotMa: 幹 為甚麼財政部還幫人家叫屈???
噓 wadeabc: 台灣企業快出走
→ ElliotMa: 人家兆豐金被罰款關你財政部屁事? 是有甚麼不能說的秘密
推 kkk003: 台灣罰太輕了
噓 chinglino3o: 中時
噓 p3601030610: 操你的
→ ev331: 到底是台灣太散 還是怎樣
噓 P5566: 金管會 呵呵
→ thaleschou: 最近不是要查黨產，真巧
噓 linwukin: 美國防恐攻洗錢早就行之有年  帳戶不通報怪誰
噓 Neuschwan: 財政部 呵呵 應該也是一樣黑吧
噓 jasonkuo1027: 神豬不出來說明嗎，你的私人家業
推 dostey: 狗民黨真的太扯了,司法檢調快介入調查吧
噓 A320: 乾財政部屁事？兆豐金公股銀行啊  白癡
推 a29976137: 財政部有問題
噓 g8429310: 出走阿 只會打壓勞工 廢物
→ tony121010: 到底替誰洗錢?會讓美國那麼怒
噓 egojustin: 黨產洗成私人資產?
→ egojustin: 罰款全民買單!硍
推 Szss: 糞蛆快來追洗錢名單啊
推 Rune: 鄉民：一定是藍綠問題
推 Rune: 美國：此路是我開 此樹是我栽 欲從此路去 留下買路財
噓 industrialld: 不排除要求美國道歉
→ bobju: 美國在罰本土企業時, 也是罰超重, 又不是只針對你兆豐
推 Xenosaga: 台灣習慣魚肉鄉民 一時變成性奴有著不可思議的表情
→ Xenosaga: 山姆大叔用粗肉棒插一下兆豐 好像很委屈
推 garcia: 台灣之光
噓 redsoxnation: 罰1.8鎂民眾無感，花四億補償國道收費員百姓哀嚎
→ larailing: 她們開記者會也很故意 拿台灣法規來救援
推 b9211028: 說罰太重是三小，要像台灣重罰兩萬，你不洗空台灣才怪
推 sid3: 鬼島官方一定說罰太重  遠通頂新日月光遠雄都笑了
推 laukun: 一定要查出洗錢來源
推 fisherjack: 台:應該重罰三萬
推 SHIU0315: 罰1.8鎂民眾無感，花四億補償國道收費員百姓哀嚎+1
→ twin19890606: 罰的太重？ 我管他罰多少 今天這件事本就不該發生