推 catspace:信託業務員加考投信投顧法規不能取得投信投顧證照喔! 05/09 22:33
→ catspace:取得證券高級業務員資格加考法規才可喔! 05/09 22:33
推 gamest:其實是可以,只是有點不一樣,證期會有詳細的說明.. 05/10 00:46
金融證照考試 模組化整合
遇有相同考試科目，一試合格後，可在其他考試中抵免。意即取得信託業務員資格者，只
要加考投信投顧法規，就可拿到投信投顧業務員證照。
金融證照考試將採模組化方式整合！金管會卅日提出「金融相關測驗模組化建議方案」，
未來金管會主管的十四種金融從業人員證照，所有應試者除了要加考一科「金融市場常識
與職業道德」外，其餘科目若已考過合格，即可在其他證照同類考試中抵免。
金管會將十四種法定金融證照整理出十七科考試科目，所有應試者都必須考金融市場常識
與職業道德，且此科成績可保留三年；另外如證券交易法規與實務、證券投資與財務分析
、總體經濟及金融市場、期貨交易法規與實務、期貨選擇權與其他衍生性商品、衍生性商
品之風險管理、投信投顧法規、股務作業法規與實務、債券市場法與實務、票券金融法規
與實務、信託法規與實務、銀行內控法規與實務、壽險法規與實務、產險法規與實務、投
資型商品、投資學等。
林忠正舉例，如現行期貨商業務人員與期貨交易分析人員是二張不同證照，但有三分之二
需具備的專業知識是一樣的，就各分別加考一科不同科目即可；未來如投資型商品業務員
加考證交法規與實務，就可取得證券業務員執照，證券業務員加考壽險法規及投資型商品
概要、金融體系概述，也可取得投資型商品的執照。
金融證照模組化考試方式
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║ 從業人員 │ 考試科目 ║
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║ 證券商業務人 │金融市場常識與職業道德+證券交易法規與實務A+證券投資與 ║
║ │與財務分析A；或投資型保險業務員+證交法規 ║
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║證券商高級業務員│金融市場常識與道德+證交法規與實務B+證券投資與財務分析B ║
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║證券投資分析人員│金融市場常識與道德+證交法規與實務B+證券投資與財務分析C+ ║
║ │總體經濟與金融市場 ║
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║ 期貨商業務員 │金融市場常識與道德+期貨交易法規與實務A ║
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║期貨交易分析人員│金融市場常識與道德+期貨交易法規與實務B+ ║
║ │期貨、選擇權與其他衍生性商品+衍生性商品風險管理 ║
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║ 投信投顧業務員 │金融市場常識與道德+證交法規與實務B+證券投資與財務分析B+ ║
║ │投信投顧法規；或信託業務員+投信投顧法規 ║
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║ 股務人員 │ 金融市場常識與道德+股務作業法規與實務 ║
╟────────┼────────────────────────────╢
║ 債券人員 │ 金融市場常識與道德+債券市場法規與實務 ║
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║ 票券商業務員 │ 金融市場常識與道德+票券金融法規與實務 ║
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║ 信託業業務員 │ 金融市場常識與道德+信託法規與實務 ║
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║銀行具有業務或交│ 金融市場常識與道德+銀行內控法規與實務 ║
║易核准權限之主管│ ║
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║ 壽險業務員 │ 金融市場常識與道德+壽險法規與實務 ║
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║ 產險業務員 │ 金融市場常識與道德+產險法規與實務 ║
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║投資型商品業務員│金融市場常識與道德+壽險法規與實務+投資型商品概要、金融 ║
║ │體系概述+投資學概要、債券與證券評價分析、投資組合管理； ║
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║ 資料來源：金管會 ║
╚═════════════════════════════════════╝
※ 引述《akumakiwi (惡魔奇異果)》之銘言：
: 金融市場常識與職業道德測驗
: 13種金融證照是：
: 證券商業務人員(初業)
: 證券商高級業務人員(高業)
: 證券投資分析人員
: 期貨商業務員
: 期貨交易分析人員
: 投信投顧業務員
: 股務人員
: 票券商業務人員
: 信託業業務人員
: 銀行具有業務或交易核准權限之各級主管
: 人身保險業務員
: 財產保險業務員
: 投資型保險商品業務員
: 測驗方式及內容：
: １００題四選一選擇題
: ６０分鐘
: ７０分合格
: 金融市場常識題庫 ５０６題
: 職業道德題庫 ５６３題
: 今年八月一日開始實行
: 測驗單位：
: 證基會
: 金研院
: 財團法人保險事業發展中心
: 中華民國產物保險商業同業公會
: 中華民國人壽保險商業同業公會
: 其他：
: 費用２５０元
: １３種證照通用
: 期限五年
: ※ 引述《redjellyfish (她 深愛著他)》之銘言：
: : 今天再工商時報上寫的
: : 8/1日起 有13種金融證照
: : 都要加考一科 好像是金融職業道德ooxx之類的
: : 總之就是職業道德了= = 也是100分要拿到70分以上orz
: : 大部分的證照都要
: : 我記得有初業高業.期貨信託.其他就不太記得了...
: : 不過 大部分的 都要加考了吧= =
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