課程名稱：證券管理
課程性質：選修
課程範圍：證券管理
開課教師：丁克華老師
開課學院：社科院
開課系級：財政三
考試日期(年月日)：不明
考試時限(Mins)：PM6:30-9:00 共150mins
試題本文：
一、試比較一般上市、上櫃及興櫃股票之設立年限、實收資本、獲利能力、股權分散、
股票集保等相關規定為何？未來有無修正及改進之方向？試申己見。（２５％）
二、何謂募集與發行？目前我國審核之制度為何？何謂私募？私募是否需要政府審核？
私募之對象有何限制？可否公開要約？須提供何種資訊？對未來轉售有何限制？
（２５％）
三、試比較認購（售）權證、員工認股權及選擇權三者，在發行、交易、及結算交割等
層面有何差異？試分析之。（２５％）
四、何謂公司治理（Corporate Governance）？建立公司治理之基本原則為何？公司推
行公司治理的好處有哪些？推動公司治理是否僅依賴內部控制或外部董事？未來應
如何加強推動？試申己見。（２５％）
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