課程名稱︰證券交易法
課程性質︰選修
課程教師︰余雪明
開課學院：法律學院
開課系所︰法律學系
考試日期（年月日）︰96.01.15
考試時限（分鐘）：110分鐘
是否需發放獎勵金：是
（如未明確表示，則不予發放）
試題 :
(一) 解釋名詞 40%
1.出席股東會委託書(proxy)
2.信用交易
3.電子交易市場(ECN)
4.軟性資訊(soft information)
5.提名委員會(nominating committe)
(二)申論題(25%)
試說明證券商的利益衝突及其規範。
(三)實例題(35%)
A為甲公司之董事長，某日A與其女B同乘計程車，A告知B：甲之子公司乙將在上海掛牌上
市，勸其買進甲公司之股票，以此作為B的生日禮物，此一消息被計程車司機C偷聽到，
翌日便以10元買進10萬股。B再告知其母C，C亦以10元價格買進10萬股。C之同事D對C之
買進感到好奇，問之，C遂將此消息告知D，並保證其來源之可靠性，D為了討好其大客戶
E，遂將此消息透漏給E，E大喜，買進10萬股。一個月後，乙獲利良好，在上海掛牌上
市，外資瘋狂買入，連帶使母公司甲之股票大漲，該日收盤價15元，連續10日內之平均
價格為14元。試問：ABCDE等人的法律責任為何？試以我國現行法分析之。又如以美國法
分析，其法律責任有何不同？95年修正前後的證交法對於法律責任又有何相異之處？
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