課程名稱︰證券交易法
課程性質︰系內必修
課程教師︰余雪明
開課學院：法學院
開課系所︰法律系
考試日期（年月日）︰98.01.12
考試時限（分鐘）：120分鐘
是否需發放獎勵金：是
（如未明確表示，則不予發放）
試題 :
一、簡答:40%
1,說明我證券發行管理機制為「申報制」或「核准制」，何故?
2,軟性資訊 (soft information)
3,適當性規則 (suitability)
4,合理調查義務 (
二、 25%
證券交易所對交易市場如何分類，國際上如何做分類，
分別說明其特性及發展趨勢、現狀。
三、35%
上市上櫃公司甲以其剩餘資金購買含有次級房貸之不動產擔保證券十億美元，
因信用評等公司將其評等自AAA降為BB，董事會討論一次提列資產減損一百億
台幣或分五年每年列提二十億元，未決，董事會長A無意中告知其妻B，並囑其
守密，B告知其弟C，亦囑其守密，C即命其券商之營業員D將C之持股十萬元以
二十元一股賣出。甲之董事E除將其持股以二十一元賣出十萬股外，另融券賣
空二十萬股20元一股。三日後甲公佈一次認列損失一百億元，股票由20元跌至
12元，其後十天平均收盤價為13元，試問我國法及美國法析述各人之民刑事責
任。
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