課程名稱︰證券交易法
課程性質︰必修
課程教師︰曾宛如
開課系所︰法律系財法組
考試時間︰2004/1/17
試題 :
(所有題目中之公司均為公開發行公司)
一、選擇題﹝8題共56分﹞
1、 請問何者非證交法上之有價證券(1)附認股權公司債(2)受益憑證(3)商業本票(4)赴外
投資契約
2、以下陳述何者為是﹖(1)上市公司之董事買進認售權證，因履約之需求而轉讓公司之持
股者，無需申報(2)上市公司之董事買賣選擇權採實物交割者，不受場外交易禁止之限
制(3)甲為公司之技術總監，對外有為公司簽名之權，但因不具經理人頭銜，所以不用
申報持股(4)董事甲於12月一日向主管機關申報擬於集中市場轉讓持股，甲需至12月5
日才可以賣出。
3、以下陳述何者為非(1)證券投資信託股份有限公司為信託業者(2)我國證交所為公司制
(3)公開發行公司私募有價證券需經股東會決議通過(4)獨立董事之持股不計算在全體
董事持股最低成數之總數中。
4、請問發生下列那項原因時，證交所不得准許上市申請？(1)重大勞工糾紛(2)與他人有
訴訟(3)未具獨立監察人(4)以上皆是。
5、以下陳述何者為是？(1)所有委託書之徵求人皆不需具備股東身份(2)委託書得以金錢
換取(3)被動受委託之人，其接受委託人數之限制為四十人(4)使用之委託書以公司出
具者為限。
6、甲自己加上人頭戶共開設20個戶頭，甲在這些戶頭中同日以相同之數量價格不斷為相
對之委託買賣，甲這種行為是(1)沖洗買賣(2)相對委託(3)違約交割(4)以上皆是
7、以下陳述何者為是(1)興櫃公司得以維護公司之信用，經董事會決議自市場上買回公司
股票(2)私募有價證券之對象，其所稱符合主管機關.所訂條件之自然人與第二十二條
之二所稱之特定人相同(3)證券商必須加入同業公會，方得開業(4)以上皆是
二、實例題(共44分)
甲公司之董事長A為隱瞞公司已被掏空之事實，命相關主管財務及會計知人員配合做帳，
以致於年度財務記載不實。B、C為公司之簽證會計師，因一時不察，未能發現而為無保
留意見書之簽證。A為了將所虧空之資產補回，與DEF合謀，不斷買進公司股票，拉高股
價，希望賺錢後可以使公司股價回復。股價一路由20元上漲至45元。不料，在未及賣出
前，消息曝光，公司股價應聲下跌至25元。禍不單行，因大陸暴發SARS，由於甲公司之
工廠在廣東，為典型之中概股，股價在下探至10元。乙因為相信公司之年度財務報表，
當時以20元買進，丙為A之妻子G之密友，G曾向丙透露公司有此情況，故丙在40元時趕
緊賣出，請問:
1、A、B、C、D、E、F有何民事責任，如何判斷？(20分)
2、乙可請求之損害應如何判斷？(14分)
3、丙有無責任？(10分)