課程名稱︰商事法
課程性質︰系訂必修
課程教師︰葉秋英
開課學院：管理學院
開課系所︰工管系企管組
考試日期（年月日）︰97.06.XX
考試時限（分鐘）：?
是否需發放獎勵金：是，謝謝
（如未明確表示，則不予發放）
試題 :共 40 題，每題 2.5 分
1.若本票上未記載利率，則依票據法規定應適用之年利率為多少？(3)
(1) 2 %
(2) 5 %
(3) 6 %
(4) 10 %
2.對支票發票人之追索期間為幾年？(1)
(1) 1 年
(2) 3 年
(3) 5 年
(4) 15 年
3.證交法第 157 條規定歸入權之行使，其價差利益之計算應採下列何種方法：(1)
(1) 最高賣價減最低買價法
(2) 股票編號法
(3) 先進先出法
(4) 平均成本法
4.投資銀行 ( Investment Bank ) 通常是屬於下列哪一種證券商之業務？(2)
(1) 證券經紀商
(2) 證券承銷商
(3) 證券自營商
(4) 以上皆是
5.在同學所介紹公平會處罰中油與台塑的聯合行為中，下列哪一個是中油的抗辯？(1)
(1) 公告躉售價格為開放加油站業務前早已存在之實務
(2) 二者早有書面契約存在，雙方有義務履行合約
(3) 二者的躉售價格是同業公會的決定，會員不得違抗
(4) 以上皆非
6.本票之應記載事項中，包括應"無條件支付"之記載事項，
下列何者是法院實務認為等同"無條件支付"之文字：(2)
(1) 本票
(2) 憑票支付
(3) 受款人
(4) 到期日
7.在非合意併購中，若標的公司發行公司債新台幣壹佰億元，並規定如現任董事人選
經改選而超過一半不續任者，則公司債立即到期，公司應償付款項，
此種安排俗稱是下列哪一個名詞？(3)
(1) white knight
(2) green mail
(3) poison pills
(4) golden parachute
8.股份有限公司股東對公司下列哪一個併購行為無法行使異議權，無法依公司法
第 186 條規定請求公司依公平價格買回其股份 ( 即 Appraisal Right )？(4)
(1) 合併
(2) 分割
(3) 處分重大資產
(4) 第三人對公司股份發動公開收購
9.某上市公司董事分別於 5 月 1 日、10 日及 30 日各買進 10 萬股股票，價格
分別為 10 元、15 元及 20 元，並在 6 月 1 日、9 月 1 日及 10 月 1 日
分別依各批買入股票 ( 票號相同 ) 的順序出售 10 萬股股票，價格分別為
10 元、15 元及 20 元，則該公司得行使歸入權之請求金額為：(3)
(1) 0 元
(2) 50 萬元
(3) 100 萬元
(4) 150 萬元
10.證交法第 22 條之 2 第 3 項所謂"利用他人名義"的用語係指下列何種情形？(4)
(1) 直接或間接提供股票予他人或提供資金予他人購買股票
(2) 對該他人所持有之股票，具有管理、使用或處分之權益
(3) 該他人所持有股票之利益或損失全部或一部歸屬於本人
(4) 以上三者均需具備
11.下列何種措施不是我國證券市場的安全網？(1)
(1) 證券商的定型化契約
(2) 交割結算基金
(3) 賠償準備金
(4) 投資人保護基金
12.購買上市公司股份達多少百分比以上應強制以公開收購的方式為之？(2)
(1) 10 %
(2) 20 %
(3) 30 %
(4) 40 %
13.下列那些人為公司之內部人？(4)
(1) 董事
(2) 監察人
(3) 總經理
(4) 以上皆是
14.私募股票若認購人非屬金融機構，則其人數限於多少人？(3)
(1) 10 人
(2) 20 人
(3) 35 人
(4) 50 人
15.一般合約若未規定遲延給付之利息，則依民法規定年利率應為多少？(1)
(1) 5 %
(2) 6 %
(3) 10 %
(4) 15 %
16.得直接以法院裁定而不用經法院訴訟程序即可申請強制執行的票據工具為何？(3)
(1) 支票
(2) 匯票
(3) 本票
(4) 信用狀
17.下列何種情形違法公平交易法之相關規定？(1)
(1) 7-11 的供應商要求 7-11 轉售時，應依其要求價格出售
(2) 7-11 的供應商建議 7-11 轉售之零售價格
(3) 7-11 供應商約定 7-11 可依其判斷自行訂定零售價格
(4) 7-11 供應商除應供應 7-11 外，還供應萊爾富商品
18.從事併購交易時，先對目標公司做業務、財務及法律上之查核者，是指？(1)
(1) Due Diligence
(2) Closing
(3) Settlement
(4) Execution
19.依證交法規定"發起人於公司成立前或發行公司於發行前，對非特定人公開招募
有價證券之行為"，係指下列何種行為：(4)
(1) 私募
(2) 發行
(3) 申報
(4) 募集
20.所謂在"證券商營業處所買賣"之股票是指？(2)
(1) 上市股票
(2) 上櫃股票
(3) 未上市股票
(4) 未發行之股票
21.甲授權代理人乙簽發面額 2 萬元之票據，乙卻簽發面額 10 萬元之票據，
甲乙之間未構成表見代理，丙執票人向甲請求，則：(3)
(1) 甲要負全責
(2) 乙要負全責
(3) 甲負責 2 萬元，乙負責 8 萬元
(4) 甲負責 8 萬元，乙負責 2 萬元
22.下列哪一項在各種學說中可能不構成空白授權票據之成立要件：(4)
(1) 發票人之簽名
(2) 必要記載事項有欠缺
(3) 有補充權之授與
(4) 票據之交付
23.同學所介紹的案例中，下列何者敘述為錯？(1)
(1) 香港商匯豐銀行股份有限公司係以分割方式取得中華商業銀行資產
(2) 英商渣打銀行股份有限公司係以公開收購方式取得新竹國際商業銀行
股份有限公司的多數股權
(3) 美商花旗銀行股份有限公司係以其新設子行與華僑商業銀行股份有限公司
進行現金合併，並以該新設子行為存續公司，華僑商業銀行股份有限公司
為消滅公司
(4) 美商捷普公司係以其新設子公司公開收購綠點高新科技股份有限公司之
股權，嗣後並以新設子公司與標的公司進行現金合併
24.下列何者為著名之私募股權基金？(4)
(1) KKR
(2) 凱雷 ( Carlyle )
(3) 新橋 ( New Bridge )
(4) 以上皆是
25.本票執票人對發票人及背書人之追索期間分別是：(3)
(1) 1 年及 4 個月
(2) 1 年及 6 個月
(3) 3 年及 1 年
(4) 3 年及 2 年
26.同學所介紹的好樂迪及錢櫃案例中，公平交易委員會幾次駁回結合申請？(2)
(1) 1 次
(2) 2 次
(3) 3 次
(4) 4 次
27.支票經在正面劃平行線二道者：(3)
(1) 付款人僅得對金融業者支付票據金額，如執票人非金融業者，應將該項
支票存入其在金融業者之帳戶，委託其代為取款
(2) 如在支票上平行線內，記載特定金融業者，應存入其在該特定金融業者之
帳戶，委託其代為取款
(3) 以上皆是
(4) 以上皆非
28.同學所介紹的集保公司案例中，下列何者並非其業務：(4)
(1) 有價證券帳簿劃撥事務之電腦處理
(2) 有價證券帳簿劃撥配發作業之處理
(3) 興櫃股票議價之給付結算
(4) 電子票據集中登錄保管
29.承銷制度中所謂確定包銷制是指：(2)
(1) Stand-by underwriting
(2) Firm commitment underwriting
(3) Best-efforts underwriting
(4) Book building
30.外國公司股票在台灣發行或募集應否受證交法規範？(1)
(1) 是
(2) 否
(3) 依數量而定，金額超過 NT$100 萬即受規範
(4) 人數超過 50 人即受規範
31.下列何者為票據之偽造？(4)
(1) 無變更權限人以行使票據為目的，擅自為簽名以外票據名義之變更
(2) 將票據上之簽名或其他記載事項予以塗抹或塗銷
(3) 票據經原記載人記載後，於交付前就票據上所載事項為變更
(4) 假冒他人名義，以行使票據為目的所為之票據行為
32.甲於 89 年 8 月 1 日簽發無到期日之本票乙只予乙，並記載丙為保證人，嗣乙
將支票背書轉讓予丁，丁在 94 年 2 月 1 日提示，下列何者為正確陳述：(1)
(1) 丁得在甲所受利益之限度內，向甲請求返還其利得
(2) 丁得向丙請求連帶保證責任
(3) 丁得向乙要求負背書人責任
(4) 丁不得為任何請求
33.甲持有表彰台積電 10,000 股股份之股票乙張，爰背書交付予乙，甲可能受到
下列何者刑事處罰？(4)
(1) 10 年
(2) 7 年
(3) 3 年
(4) 1 年
34.下列何者並非學者所認為證交法第 20 條規定之責任類型：(3)
(1) 契約責任
(2) 侵權責任
(3) 法定責任
(4) 侵權行為之特別類型
35.證交法第 157 條歸入權請求之當事人應為：(2)
(1) 董事
(2) 公司
(3) 監察人
(4) 投資人
36.下列何者並非證交法中純為內部人所為之規範：(1)
(1) #155
(2) #22-2
(3) #25
(4) #43-1
37.某甲到台灣大學各系所辦理公開說明會，聽眾為各系所同學，某甲說服大家投資
他所成立之 A 公司，A 公司將發行股票給認股之同學，某甲可能違反證交法
何條文之規定：(2)
(1) #20
(2) #22
(3) #157
(4) #157-1
38.承上題，某甲可能被處罰之最重刑期為：(2)
(1) 1 年
(2) 2 年
(3) 7 年
(4) 10 年
39.同學所介紹之櫃買中心，其法律組織為：(3)
(1) 交易所
(2) 公司
(3) 財團法人
(4) 有限合夥
40.一般而言，獨立董事所組成的委員會為：(4)
(1) 薪酬委員會
(2) 風險委員會
(3) 提名委員會
(4) 審計委員會
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