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教育部「學術倫理處理原則」出爐 論文掛名就要負責
學者肯定：「有看到教育部真切的針對此次台大論文造假案做出法規上的補強」
文／黃筱珮 2017-06-02 16:03
台大論文案發生後，如何防範未來類似學術弊端再次發生，各界諸多聲浪，教育部終於制
訂公告「專科以上學校學術倫理案件處理原則」，針對違反學術倫理的種類、利益迴避原
則、以及列名作者等，均有清楚規範。
《科學月刊》前總編輯、宜蘭大學生物機電工程學系特聘教授蔡孟利看過這份5月31日新
出爐的「專科以上學校學術倫理案件處理原則」後認為，此辦法可視為因為此次台大論文
造假案而做的法規補強措施，並肯定教育部在論文造假案後的自我檢討以及改善的作為上
，比科技部具體明快的多，「有看到教育部真切的針對此次台大論文造假案做出法規上的
補強。」
論文掛名規定清楚界定
蔡孟利指出，其中，對於違反學術倫理的種類有明確的定義說明，比科技部的「科技部學
術倫理案件處理及審議要點」中所述及的，清楚且詳細。在迴避原則的規定上，也比科技
部的規定詳盡。特別值得注意的是，教育部增添了被檢舉人得申請特定人員迴避，其中有
一項是「有具體事證足認其執行職務有偏頗之虞者」，很符合此次台大論文造假事件中，
各級調查小組召集人的角色。
蔡孟利分析，教育部在學術倫理案件的處理方式上，增加「學術倫理案件，涉及國際聲譽
或嚴重影響社會觀感，經本部學術審議會工作小組會議決議者，或涉及大專校院校長者，
得由本部逕行依第二項規定處理」，很清楚的，也是因此次台大論文造假案所做的補強措
施。
一直為人詬病的論文掛名問題，蔡孟利表示，在教育部此辦法的第四條中，將列名為作者
的條件做了清楚的原則說明，包括「對所發表著作具實質貢獻，始得列名為作者」、「學
生學位論文之部或全部為其他發表時，學生應為作者」、「所有作者應確認所發表論文之
內容，並對其負責」。
同時，在此辦法的第四條中，將違反學術倫理之相關人員所應負的責任做明確規範。蔡孟
利表示，值得注意的是第三項「重要作者兼學術行政主管、重要作者兼計畫主持人，對所
發表著作，或指導教授對其指導學生所發表之學位論文，應負監督不周責任」，此項若對
照之前所公布的「教育部公布國立臺灣大學郭明良團隊學術倫理案審議結果」，其內所明
確指出的，楊泮池有「重要作者兼學術行政主管督導不周責任」，是以此條款，亦可視為
因為此次台大論文造假案而做的補強措施。
教育部「專科以上學校學術倫理案件處理原則」全文：
一、教育部(以下簡稱本部)為處理違反學術倫理案件及協助專科以上學校建立學術自律機
制，特訂定本原則。
二、本原則適用於專科以上學校學生及教師之學術倫理案件。
三、學生或教師之學術成果有下列情形之一者，違反學術倫理：
（一）造假：虛構不存在之申請資料、研究資料或研究成果。
（二）變造：不實變更申請資料、研究資料或研究成果。
（三）抄襲：援用他人之申請資料、研究資料或研究成果未註明出處。註明出處不當，情
節重大者，以抄襲論。
（四）由他人代寫。
（五）未經註明而重複出版公開發行。
（六）大幅引用自己已發表之著作，未適當引註。
（七）以翻譯代替論著，並未適當註明。
（八）教師資格審查履歷表、合著人證明登載不實、代表作未確實填載為合著及繳交合著
人證明。
（九）送審人本人或經由他人有請託、關說、利誘、威脅或其他干擾審查人或審查程序之
情事，或送審人以違法或不當手段影響論文之審查。
（十）其他違反學術倫理行為。
四、對所發表著作具實質貢獻，始得列名為作者。學生學位論文之部分或全部為其他發表
時，學生應為作者。所有作者應確認所發表論文之內容，並對其負責。著作或學位論文違
反學術倫理經查證屬實時，相關人員應負下列責任：
（一）列名作者應對所貢獻之部分，負全部責任。
（二）列名作者其列名未符合國內外標準者，雖未涉及或認定其違反學術倫理，惟於因列
名於發表著作而獲益時，應負擔相應責任。
（三）重要作者兼學術行政主管、重要作者兼計畫主持人，對所發表著作，或指導教授對
其指導學生所發表之學位論文，應負監督不周責任。
五、學術倫理案件，檢舉人應具真實姓名及聯絡方式，並具體指陳對象、內容及檢附證據
資料，經查證確為其所檢舉者，即進入處理程序；檢舉人提供之身分資料有不實情事者，
以未具名檢舉論。前項檢舉案件，檢舉人未具名惟具體指陳對象、違反內容且充分舉證者
，得依前項規定辦理。檢舉案件經認定與本部業務無關者，應轉請相關權責單位辦理。但
被檢舉人申請案件於本部進行審查者，本部得為適當之處理。
六、學校應訂定學術倫理相關規定，包括學術倫理規範、權責單位、修習辦法、違反態樣
、處理程序、處分條款及監管機制等規定，並依學校章則訂定程序辦理後，公告周知。前
項所稱處分條款，指學校依法定權責範圍所定處分事項；監管機制，指針對研究計畫及違
反學術倫理者之學術誠信，所定監督管理辦法；修習辦法，指學術倫理教育、研習之規定
。
七、學術倫理案件，依下列方式處理：
（一）涉及學位授予案件：依學位授予法及其相關規定辦理。
（二）涉及教師資格送審案件：依專科以上學校教師資格審定辦法及其相關規定辦理。
（三）其他學術倫理案件：未涉及本部獎補助者，由學校依相關規定處理；涉及本部獎補
助者，由學校先行查處後，將調查報告書報本部依第二項規定辦理。
（四）學術倫理案件，涉及國際聲譽或嚴重影響社會觀感，經本部學術審議會工作小組會
議決議者，或涉及大專校院校長者，得由本部逕行依第二項規定處理。前項第三款及第四
款學術倫理案件之本部處理程序，採初審及複審二階段審查：
（一）初審：
1、本部各業務主管單位應邀集相關學者專家成立審查小組，將學校認定情形，送請相關
學術領域之學者專家至少三人提出審查意見。
2、審查小組認定被檢舉案件涉嫌違反學術倫理，應出具詳列事證、審查方式、違反學術
倫理類型、具體處分建議之審查報告書。
（二）複審：審查小組初審結果認定被檢舉案件違反學術倫理者，應提送本部學術審議會
工作小組會議審議。
八、學術倫理案件之各階段處理期限如下：
（一）學校查處：應於收件之次日起四個月內完成。
（二）本部初審：應於收件之次日起三個月內完成。
（三）本部複審：應於初審完成後一個月內完成。
前項各階段處理期限，必要時，得予延長。
九、學術倫理案件同時於其他機關審議者，得經本部學術審議會工作小組決議，停止審議
程序。
十、被檢舉案件無確切證據足資認定被檢舉人違反學術倫理時，應將調查結果以書面通知
檢舉人，並得分別通知被檢舉人及其所屬學校或機關（構）。針對違反學術倫理案件，除
涉及學位授予及大專校院教師資格送審依各該規定處分外，其他違反學術倫理案件得按其
情節輕重，對被檢舉人作成下列各款之處分或建議：
（一）書面告誡。
（二）撤銷或廢止本部委員資格、撤銷或廢止相關獎項，並追回部分或全部補助費用、獎
勵（費）。
（三）一定期間或終身停止擔任本部委員、申請及執行本部計畫、申請及領取補助費用、
獎勵（費）。
（四）參加一定時間之學術倫理相關課程，並取得證明。經認定違反學術倫理案件之處分
，應以書面密件通知被檢舉人及其所屬學校或機關（構）。違反學術倫理者，本部得要求
被檢舉人所屬學校或機關（構）提出說明，檢討問題癥結，提出改進方案，並將被檢舉人
違反學術倫理行為之處分情形副知本部。第三項所定處分通知，應載明審議結果、處分種
類、理由，及被檢舉人不服時之救濟單位及期限。
十一、學術倫理案件之評審過程、審查人及評審意見等相關資料，應予保密；受理檢舉、
參與審議程序之人員就所接觸之資訊，應予保密。檢舉人之真實姓名、地址及其他足資辨
識其身分之資料，學校及本部應採取必要之保障措施，避免檢舉人之身分曝光。
十二、本部應不定期公布違反學術倫理之各類態樣。本部受理涉及國際聲譽、嚴重影響社
會觀感或大專校院校長之重大學術倫理案件，經學術審議會工作小組會議或全體委員會議
決議，得對外為適切說明，不受前點規定之限制。
十三、學術倫理案件處理過程中之相關人員，與被檢舉人有下列情事之一者，應自行迴避
：
（一）曾有指導博士、碩士學位論文之師生關係。
（二）配偶、前配偶、四親等內之血親或三親等內之姻親，或曾有此關係。
（三）近三年發表論文或研究成果之共同參與研究者或共同著作人。
（四）審查該案件時共同執行研究計畫。
（五）現為或曾為被檢舉人之訴訟代理人或輔佐人。
被檢舉人得申請下列人員迴避：
（一）有前項所定之情形而不自行迴避者。
（二）有具體事證足認其執行職務有偏頗之虞者。
相關人員有第一項所定之情形而未自行迴避，或其執行職務有偏頗之虞者，審議單
位應依職權命其迴避。相關人員，得自行申請迴避。委託送請審查之專家學者，其迴避準
用本點規定。
十四、本部於處理學術倫理案件時，得視案件需要，請被檢舉人現任或先前所屬學校或機
關（構）協助調查，並提出調查結果及相關資料送交本部審議。學校針對經本部審議確定
違反學術倫理案件之教師或學生，應提出其監管計畫，強化其學術倫理教育及研究資料管
控機制等，並報本部備查。
十五、學術倫理案件經認定無違反學術倫理之情事者，檢舉人再次提出檢舉，除有具體新
事實或新證據外，學校或本部得依前次審議結果，逕復檢舉人，不另行處理。
十六、學校未健全第六點所定學術倫理相關規範、對於違反學術倫理案件未積極配合調查
、查處程序有疏失情事、有重大管理疏失或其他不當之處理行為，納入本部各項獎補助及
研究所招生名額核定之參據。
十七、本部得成立專案辦公室，執行學術倫理教育之推廣及諮詢、協助國內外相關資料之
搜集、本部案例彙編、案件專業意見之提供及政策建議等。
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※ 編輯: tainanuser (218.35.179.176), 06/05/2017 08:41:52