[新聞] 金管會赴國泰投信金檢 銀行負責人兼職不

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1.媒體來源:
中央社

2.記者署名:
蘇思云

3.完整新聞標題:
金管會赴國泰投信金檢　銀行負責人兼職不應影響本業

4.完整新聞內文:
國泰投信利害關係人交易違規案再延燒，金管會今天表示，檢查局已派人到國泰投信檢查
；至於國泰世華銀行董事長郭明鑑的兼職數量是否過多，金管會指出，這部分回歸公司治
理，規定上並非直接規定兼職數量，但負責人的兼任行為應不要影響本業。

郭明鑑先前擔任國泰投信董事期間，因在去年5月29日起擔任世芯-KY獨立董事，國泰投信
內部疏漏，投信旗下基金、全委帳戶投資世芯-KY股票，踩到利害關係人紅線，國泰投信
公告8檔基金淨值重新核算，郭明鑑也在日前辭任國泰投信董事。

國泰投信8基金淨值重算　金管會盯內控最高可罰300萬
利害關係人交易爭議　國泰投信：補償金4.9億6/29撥付

國泰投信今天指出，8檔基金補償金額總計約新台幣4.9億元、受益人人數約5萬500人，若
加上先前全委認列賠償款4.54億元，合計補償金額達9.44億元。

金管會證期局副局長黃厚銘說，國泰投信已在6月15日公告基金相關投資人補償方案，此
案因違反利害關係人投資紅線，後續依規定辦理。金管會檢查局副局長古坤榮則表示，檢
查局已派人到國泰投信金檢。

國泰世華銀日前聲明提到郭明鑑兼職都有申報，外界關注，為何出現銀行有收到通報，但
投信卻誤買世芯-KY踩到利害關係人投資紅線。金管會主秘尚光琪補充，這部分也在投信
的調查範圍中，會進一步了解。

金管會銀行局副局長張嘉魁強調，依銀行法規定，銀行對利害關係人不能做無擔保授信，
因此銀行負責人要提供利害關係人名單以利銀行控管。國泰世華銀與國泰投信是獨立法人
，蒐集客戶與員工資料皆是供公司自身依個資法判讀使用，公司對利害關係人建檔使用也
是依所屬業別辦理。

國泰金股東蔡鎮宇今天發布聲明稿質疑，根據媒體報載，郭明鑑另兼任香港遠東宏信和順
誠控股公司的董事，連同外界已知的世芯與榮成，郭明鑑在外兼任董事或獨董數量已影響
其出任銀行董事長的妥適性，也喊話金管會要檢視國泰金內稽內控是否有疏失。

張嘉魁表示，根據銀行負責人應具備資格條件兼職限制及應遵行事項準則第3-2條，銀行
負責人的兼任行為及兼職數量應確保本業與兼任職務的有效執行，不能有利益衝突或違反
各兼職機構內控情況，意即金管會雖非直接規定兼職數量，但應不能影響本業執行。

此外，張嘉魁說，銀行都有掌握郭明鑑兼職情形，根據規定，銀行會定期對負責人兼任職
務的績效做考核，考核結果作為繼續兼任及酌減兼任職務的重要參考，這部分則回歸公司
治理面。

至於蔡鎮宇日前到銀行辦公室與郭明鑑發生衝突，外界關心金管會態度，金管會則回應，
蔡鎮宇持股數還要了解，但可確定非國泰金大股東，此事應屬個人行為。

有關金管會預計7月17日召開獨立董事會議，談兼任與利益迴避觀念，張嘉魁表示，金管
會本就重視金控與銀行的獨董職責，這是早就規劃召開的會議，並非因個案才召開。

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https://www.cna.com.tw/news/afe/202606250315.aspx

6.備註:
今年全體券商前5月狂賺1175億元 超越去年全年。
只有國泰涉及政府基金等全委代操認賠 4.54億元處分損失。

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