[新聞] 防0206期災重演 金管會4措施改革

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防0206期災重演 金管會4措施改革
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0206期災事件初步調查有投資糾紛的期貨商可能有些疏失，
但金管會至今一家業者都未罰。

對此，金管會主委顧立雄13日「解密」，
強調先要求公會自律規範及期貨商內稽內控先強化，
最重要的是當天「看對方向，但也遭不合理平倉」的投資人，必須先處理，
金管會再決定後續要如何處分。

證期局表示，在0206事件後，已有四大改革措施，

第一是強化期貨商開戶徵信作業自律規範，落實KYC（認識客戶）；

二是強化保證金控管作業，即目前可以多空部位互抵的整戶風險保證金計提方式
  （SPAN），從今年5月起，自然人與一般法人不能使用，
  回歸期交所規定每一種商品要繳交的標準保證金，不得互抵少收。

三是檢討代沖銷制度，證期局主秘簡宏明表示，
  先前比較容易產生損失的是用市價代沖銷，因此從8月1日開始，
  要求第一筆不能用市價單去執行代沖銷，若第一筆若沖不掉，必須請造市商詢價，
  同時全程不能用漲停板執行代沖銷。四是要求期交所強化動態價格穩定措施，
  台指選擇權部分明年6月底前要儘速推出。

今年2月6日因前一晚美股暴跌1,175點，影響台股跟著重挫542點，
期貨交易人來不及反應，紛紛遭期貨商以市價平倉斷頭，違約交割金額逾13億元，
但之後有一群投資人反應，當天買權、賣權同步漲停，
無論看對方向或看錯方向的投資人，許多人都被期貨商強制砍倉。

金管會12日晚間公告，康和期貨在今年2月6日有交易人帳戶風險指標達應執行
代為沖銷標準，但康和期未執行此作業，與內控制度規定不符，被罰48萬元，
被視為是0206期災受罰的第一案。

但顧立雄13日表示，嚴格來說，此案並不是0206期災的裁罰案，
只是剛好被發現在同一天的內控疏失案。

證期局也表示，8月至今已罰過玉山證兼營期貨商、日盛期及康和期，都是內控有疏失，
但並不是0206代沖銷損失案被罰，到10月底有190多件0206投資人陳情案，
已有58件和解，投資人目前還不斷提出新事證，希望期貨商儘快解決，
金管會會再決定期貨商後續處分。

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推 abcccbbs: 那天如果沒有強制平倉制度,投資人不會死那麼慘...
→ abcccbbs: 康和沒有代為沖銷,對投資人有利,對卷商不利(卷商要自己
→ abcccbbs: 承擔風險),但被罰了。
→ abcccbbs: 其他卷商不管投資人死活,強制平倉所有部位,都沒被罰。
推 abcccbbs: 有總不知變通的感覺,政府官員只按照規定做事,有錢領就好
→ abcccbbs: ,投資人死活?  呵呵。
推 AboveTheRim: 2/6 VS 10/11    有沒有強制砍倉的差別
推 bohun: 公務員不按照規定做事就變成瀆職了，也會被處罰
→ lorenzero: 雙賣算看對什麼方向？
推 sesee: 神經病.....
噓 sde7w9xzo: 結論：沒有芭樂價可以吃
推 lantimes: 也是敗選原因之一？
→ violin37: 啊賣c的還不是被釘在天花板看出去 這樣算不算看對方向？
→ violin37: Zzzz 多的是落井下石的缺德人 這種人不會賺啦 同理心呢
→ violin37: ？
噓 mecca: 可以把保證金最佳化還回來嗎?
→ s523698: 康和違反內控本來就該罰，國外也是維持率低於標準就是砍
→ s523698: 砍在芭樂價也是券商的權力，板上真是太多人有巨嬰心態，
→ s523698: 還要餵奶
推 john668: Span真的該還回來 根據平價公式可抵銷本就該直接抵銷
→ john668: ㄧ口大台四口小台本來就互抵 現在還要打電話或手按
→ john668: 更別說其他用選擇權組期貨現在根本不能抵 爛死
→ john668: 至於那些賣到保證金極限該被抬出場就趕快滾滾
噓 mecca: span和保證金最佳化不一樣哦~~
→ zaqimon: 直接取消異常價格的交易不就好了
推 cobrasgo: 先定義一下什麼叫異常？
推 zaqimon: https://reut.rs/2LjTOAh 類似這樣
→ zaqimon: 調整交易價格就好 不用取消交易
→ zaqimon: https://reut.rs/2CqjYPl 貼錯了 這個才對
→ phcebus: 居然幫康和說話  我都笑了 顆顆顆顆顆
噓 markvend: 50萬保護投資人鳥規定 先取消恢復正常再說
噓 cofepupu: 50萬規定不錯阿 你只要總資產現金高於100萬或房地產權狀
→ cofepupu: 那個五十萬限制是防止學生族或是奇怪的沒收入族群來哭爸
→ cofepupu: OP版跟股票版隨便都八九位數人50萬根本營業員call就開了