[新聞] 0206期貨大屠殺投資人慘賠 金管會今裁罰

[teras (Tera)]

1.原文連結：
https://tw.appledaily.com/new/realtime/20190307/1529187

2.原文內容：
0206期貨大屠殺投資人慘賠40億　金管會今裁罰期貨商678萬
出版時間：2019/03/07 17:04

去年爆發0206期貨選擇權大屠殺，金管會今天晚間宣布裁罰，共罰了17家，其中13家期貨
商、4家券商，合計共罰了678萬元，其中整個康和集團包括康和期和康和證合計被罰240
萬元最多。

金管會表示，2018年2月6日因受前一日美股重挫影響，當日下跌幅度較大，眾多期貨交易
人持有部位因保證金不足，並達到期貨商應代為沖銷標準，多家期貨經紀商為期貨交易人
之部位代為沖銷，致期貨交易人產生損失並出現爭議，因此，金管會針對期貨業之內部控
制及內部稽核作業進行查核，以瞭解是否有缺失需要改進。

金管會經查核發現期貨商主要缺失事項，有九大缺失：

(1) 當日未進行高風險帳戶通知即執行代為沖銷作業、未確實沖銷交易人全部部位、未依
期貨公會建議之合理方式處理交易人垂直價差部位、未保留107年2月6日當日執行代為沖
銷相關資料、

(2)未確實執行營業場所外開戶前置作業、

(3)受理客戶申辦SPAN所需檢附之資料不完整、

(4)未確實執行同一IP位址之查核

(5)未確實執行內部稽核作業、

(6)對交易人所為交易事項之查詢，未為處理

(7)期貨自營業務之不活絡契約交易申請書，簽報決行層級不符內部規定、

(8)期貨自營業務之內部控制制度設計及執行之有效性不足、

(9)期貨自營部門配合證券業務部門持有之現貨從事利率避險交易，其營業及會計未獨立
。(廖珮君/台北報導)


3.心得/評論：
沒跟到新聞點, 也沒在做國內期, 只知道閙很大, 有懶人包嗎?
木可木可

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→ CLV518: 投資人小虧40億、期貨商大罰678萬
推 wen12305: 其實罰的都是跟大屠殺不太相干的事，哈哈
推 winemoon3: 我只知道那天我的3塊多葡萄變成5百多塊
有來得及收割嗎? 木可木可
推 protoss666: 好像哪裡怪怪的?
→ wen12305: 基本上期貨商都照規則走絕對不會出事，金管會就從小細節
→ wen12305: 去罰來安撫這些慘戶
推 mecca: 一堆無關緊要的東西
推 vingson: 678萬....
推 shadow0326: 除了第一點以外都是其他的事情吧
推 ethan0419: 吃掉的錢本來就不可能吐出來
推 storyb181: 槓桿自己要開這麼大，然後又被莊家挖坑，GG
推 tyantmf: 金管會 笑死我
噓 anaydh: 8787萬比較夠
→ qunmie: 怪誰，投資市場就是如此
這點美股還是比較健全的, 遇到不公平點還有集體訴訟這個大絕招可板回一成.
噓 knives: 賠40億，罰678萬
→ knives: 賠987萬比較好吧
→ SaintsRow: 中華民國不意外啊
推 house911: 期貨商還是狂賺
推 ww: 笑死 賠錢怪期貨商 現在被金管會認證是自己笨 就改罵金管會
噓 bluesky2: 下次再搞一次好了 成本只要幾百萬就可以賺好幾億 爽
→ vocation: 推ww
→ wuchiou: 賺
推 SP500StrongB: 說實話把公式算一算就可以粗估保證金要放多少...
→ SP500StrongB: 簡單的數學而已，我自己也愛玩OP跟期貨
→ IBIZA: 第一點是當天沒執行沖銷的被罰啊....
推 etset: 罰太重了吧
→ IBIZA: 照規定本來就是達到條件就得按表操課...怪期貨商沒用
推 s844012: 第一點也很詭，未保留相關代沖資料，毀屍滅跡
→ GetMoney: 慘戶刁民:幹.炒股賠錢,這次要去哪抗議喊自殺再弄賭本來
→ hijacker: 找一堆不相干的地方開罰 傻眼
推 MUCHMONEY: 這樣罰只是給期貨商台階下而已
→ rodney92: 一群活該投機者 輸光死好！還賠個屁喔！
差不多都輸光死好了叭, 所以台灣證券市場才會這麼慘. 木可木可
→ triff: 蛤？
推 jsbobo: 總是要有個交代...
推 SP500StrongB: 不要自己慘就覺得台灣市場很慘...
林北超好超爽der, 誰在跟你慘惹. 木可木可
推 princekid: 有人賠就有人賺
推 tyantmf: 金管會放任 投機來撈 活該撈賽 XDD
噓 finchtw: 挖靠 金管會有槍阿 罰太重了吧
※ 編輯: teras (36.225.19.173), 03/07/2019 18:24:04
推 yipi1357: ...多軍陣亡？
推 s820912gmail: 爽喔 笑死
推 yipi1357: 跌不到50陣亡個屁啊...
推 Rex1009: 本來就不該罰 被刁民煩到受不了 意思意思
推 catvsdog: 笑死 才罰這點錢 報酬率超高www
推 charlieqwer: 以後崩盤還不是照樣亂平倉
推 inponda: 重點是有鎖單被平單邊的吧
→ otis000: 說了半天 就是沒啥問題的意思 慘戶掰掰wwww
推 Chrkamp: 有人賠才有人賺~
→ Chrkamp: 看不懂，就不要玩！
噓 suketame: 未保留107年2月6日當日執行代為沖銷相關資料、我只覺得
→ suketame: 這點怪怪的
推 jaqen: 都去跳樓吧  哈哈
推 sunsand: 賠死活該，輸不起的一群
推 Boyzone: 宣示意義而已
噓 smcdlink: 金管會有屁用！
推 ethan0419: 看來重點就在未保留的資料裡
噓 Yelich: 貪心的下場
→ yunf: 這是對期貨商的一種否定 雖然罰的小  但是信用受損是大
推 LinOne: 「未保留107年2月6日當日執行代為沖銷相關資料」<-這有扯!
噓 mirac1e: 那天賺了85萬路過 一堆上千張買單狂掛 沒鬼我不信
推 johnps: 對鎖單被惡搞 被罰剛好而已
推 neptune0716: 自己愛賭怪人了，輸不起嗎！
噓 kuter: 喔呦 國防部耶 資料竟然可以不見
推 MeloHOT: 真的蠻可憐的... 老實說 台灣這塊真的不成熟
→ MeloHOT: 期貨商只想開戶  投資人想賺錢 但機制不完善
→ MeloHOT: 造成了悲劇
推 IanLi: 這些大都是內控內稽問題，不用大屠殺平時隨便查都有可能中
推 taco13: 條約寫得很清楚沒錯 但是可以修改得更好 這些破產的家庭只
→ taco13: 能說幫推動了金融制度更加完善 功不可沒
推 Kysol9: 罰那麼重會不會有券商倒掉？
推 kioh: 678萬好重哦☺☺
→ leoz69927: 678萬保護費也太便宜
→ timmy1020: 市場機制不是本來就訂好了嗎？機制有問題可以批評討論
→ timmy1020: 但是只要沒有違法的疑慮結果本來就會是這樣啊
→ a3567152: ㄏㄏ 有人賠40億就有人賺40億 獲利要不要吐回?
→ sunrise2003: 不痛不癢  本益比突破天際
噓 darkMood: 又一堆不了解的笨蛋在蠢話連篇...............
推 SweetLee: 賺40億罰六百多 報酬率不錯
推 s860134: 自救會一毛都拿不到 哈哈哈
推 aikotoba: 裸賣call的蠻可憐 除此之外都哈哈哈
→ aikotoba: 造市商的嘴臉在那天就被摸清了 真想狙擊這些垃圾
噓 jagarandy: 不會自己去看選擇權定價模式喔
→ jagarandy: 沒人教你價格跟波動率有關聯嗎
推 SweetLee: 如果選擇權價格要遵守定價模型跑 那股票定價模型不就讓
→ SweetLee: 整天股價都死魚？
推 johnny1976: 哇~重罰捏！這招大絶太強大惹