[新聞] 3投信涉入勞動基金炒股弊案！裁罰案出爐

[cz031300 (希莉綾)]

原文標題：3投信涉入勞動基金炒股弊案！裁罰案出爐　合計吃千萬罰單

原文網址:  https://finance.ettoday.net/news/1966080#ixzz6skl5CQt8

發布時間：2021-04-22 16:57


原文內容：

記者陳依旻／台北報導

復華投信、統一投信、群益投信等投信公司捲入炒股弊案，今 （22）日裁罰結果出爐，
依證券相關法規，3投信分別開罰450萬、限制新增受託業務、解除職務,以及停止執行業
務。

地檢署日前因勞動基金弊案起訴復華、統一、群益三家投信後，日前金管會檢查局人員已
進駐群益投信辦理檢查，金管會檢查局局長王儷娟表示，「複查的有四、五家投信，都是
本土，包含統一、群益等」；金管會對於全委代操的投信公司，一直進行相關監理及案情
掌握，而金管會主委黃天牧日前赴立法院財委會備詢時透露，金管會也啟動行政處份作業
，預計4月開罰，會依「比例原則」祭出對應的罰則。

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裁決案今日出爐，金管會依投信投顧法第13條第3定，除對前揭3家投信事業予以停止新增
受託業務之處分外，相關業務亦將受下列限制：

一、最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券之證券投資信託基金案件,但其違法情
事已具體改善並經認可者不在此限。

二、最近2年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。

三、最近半年不得申請投資國內外事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證券投資基
金管理公司。

其他事項，例如申請政府基金之全權委投資業務將受影響（5年不得參予招標）、於前述
專案審查報告尚未經金管會認可缺失改善前，金管會得退回或不核准其申請(報)募集或追
加募集證券投資信基金案件。

金管會強調,投信事業為管理眾人資產,屬高度監理之金融特許事業,業務經營應該要建構
在誠信的企業文化與高標準的業務行為準則基礎上,更應該由董事會負責形塑誠信的企業
文化。



心得/評論：

內線交易的大哥被閘了 可是還有其他大哥

大哥們手下留情  給小弟流口湯喝就好

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→ HOLYXXXX    : 450萬 賺了啦
推 mystage     : 450萬，其實是鼓勵吧
停止業務比較傷
※ 編輯: cz031300 (114.137.146.215 臺灣), 04/22/2021 17:03:46
→ mystage     : 在美國看會罰多少？
推 Djuda       : 450萬我一個人就罰得起了 金管會真棒
→ Djuda       : 美國4e5000萬美金吧  一次就讓你瀕臨倒閉
噓 s844012     : 干，經濟犯罪天堂
推 s9234032    : 不罰到倒+停止業務?
推 ajpg52      : 好少喔！
→ laman45     : 這罰額是笑話嗎
噓 iamsopuma   : 金管會圖利特定業者，是否有貪污？
→ tctv2002    : 炒半天就回來了
→ PTTTWER     : 價差都是罰緩的     倍
推 Ovechkin    : 台灣的判決跟罰款永遠都太輕
→ Ovechkin    : 有夠垃圾
噓 jjjjjjs     : 所以哥不買個股
→ joe931      : 這是告訴大家炒股獲利大於450萬的話就炒吧!!
推 goodbye     : 刑法呢？
→ blackjose   : 操作10幾億罰4千多萬，下次當然繼續搞事啊
噓 DASHOCK     : 真便宜
推 cleanx      : 不用關，有屁用，以後更貪！！
推 mystage     : 兆豐當初法遵的問題，罰1.8億美元
→ mystage     : 美國罰惡意罰很重
→ blackjose   : 靠北看錯是4百多萬，笑死，也太少
推 ethel617    : 笑死！台灣的裁判都是在鼓勵犯罪..
推 fourkg      : 背後沒有抓到的 有多少？
→ rudy30832   : 我罰了喔，我做事了喔。大概這種感覺；）
噓 RedLover1009: 罰太重了，真的太重了，好怕啊
推 godchildtw  : 才千萬，坐牢30年不得假釋