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原文標題:史上首次!用自家基金拉抬股價 這家投信投資長遭金管會解職 ※請勿刪減原文標題 原文連結:https://reurl.cc/nOzGj8 ※網址超過一行過長請用縮網址工具 發布時間:2022-07-28 17:04 ※請以原文網頁/報紙之發布時間為準 記者署名:聯合報/ 記者戴瑞瑤 ※原文無記載者得留空 原文內容: 金管會證期局今表示,檢查時發現瀚亞投信投資長劉興唐,利用他人帳戶買股後,指示基 金及全委經理人買賣特定股票來拉抬股價,認為瀚亞投信內控嚴重失靈,除解除劉興唐職 務3年不得回金融圈外,也對瀚亞投信罰鍰400萬,並重罰瀚亞投信1年內不得募集新基金 、2年內不得代理新境外基金,這也是史上首次有投信投資長遭金管會解職。 證期局副局長高晶萍表示,劉興唐在擔任瀚亞投信投資長期間,身為全委與基金的最高主 管,在基金及全委帳戶從事個股交易期間,利用他人帳戶買賣相同個股,且未向公司申報 交易,利用他人帳戶買股後,還指示基金及全委經理人買賣特定股票,以拉抬股價,違法 期間長達3、4年。新買進個股後,才做分析報告,違反投資流程規定,且瀚亞投信沒有查 核督導投資長的個人交易及干涉投資決策違規行為,內控制度嚴重失靈。 高晶萍表示,此案是去年9月證交所、櫃買中心去瀚亞投信檢查時發現異常,詳細追查後 發現,去年11月12日瀚亞投信已將劉興唐免職,因違法涉及刑事,金管會將配合檢調偵辦 提供資料。 因違規重大,雖劉興唐已被公司免職,但證期局仍解除劉興唐職務,3年內不得回任金融 圈,這也是史上首次有投信投資長被解職。對於瀚亞投信,證期局除罰鍰400萬元,也停 止瀚亞投信3個月與客戶新增簽訂全委投資契約,1年內不得募新基金做國外有價證券投資 ,2年內不能引進代理新的境外基金。 同時,證期局也要求瀚亞投信,必須委託非公司財務報告簽證會計師事務所的會計師,針 對公司改善後的內控制度執行情形出具專案審查報告,並報給金管會。 心得/評論: ※必需填寫滿30字,無意義者板規處分 這麼多年來第一次有人被抓到,手法到底多粗糙XD 新聞沒寫買了哪檔股票,不然可以好好見識見識用投信基金抬轎的風采 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 210.68.186.80 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1659003088.A.73D.html
sheng76314 : 這種事太多了 而且現在還沒被抓的一定有 07/28 18:14
xupmc : 這個人應該是人緣不好... 07/28 18:16
ethan0419 : 居然會被查到? 07/28 18:17
centaurjr : 這個是不是得罪人...XD 07/28 18:18
horking : 是不是割到自己人不爽!? 07/28 18:18
PTVPTT : 是首家被發現 07/28 18:19
momotaloson : 夜路走太多 07/28 18:20
wz02022 : 投信高檔買進 07/28 18:23
ftvs : 一堆壽險金控發etf,有沒有類似的情況? 07/28 18:23
white0210 : 別人的錢 07/28 18:27
aa6300158 : 這基金公司還能營業嗎 07/28 18:27
abc55643 : 被抓也太笨了吧 07/28 18:27
pponywong : 應該是偷報明牌 割別人韭菜被舉報吧 07/28 18:29
ll6a : 大概價錢談不攏得罪部下吧,這種那麼難抓0.0.. 07/28 18:38
k798976869 : 都沒在抓 07/28 18:39
solomonABC : 這是不是新手。才會被發現 07/28 18:40
NowQmmmmmmmm: 有夠阿呆的 07/28 18:42
shawncarter : 禁止三年不能從事金融業是要笑死人嗎 07/28 18:44
lyhorcish : 先買個股再做分析報告,讚 07/28 18:55
siibouf : 三年之後呢? 07/28 18:57
jc761128 : 分贓不均 沒打點好吧 笑死 不然這麼多年最好只有 07/28 18:59
jc761128 : 這一個 07/28 18:59
cheetahspeed: 透支長 07/28 19:02
king3238 : 反觀海公公 07/28 19:03
wateryc : 這種一定超多,可悲的是抓不完啊 07/28 19:04
a069275235 : 哇 投資長被金管會解職了 07/28 19:07
HungryZ : 還有人不知道法人常這樣玩喔 盲目跟單會破產的 07/28 19:10
paracase : 如果要捉,台股基金的經理人大概死一片 07/28 19:11
jceefailurer: 透支長,反正也賺飽了起來 07/28 19:13
wendellchen : 去年不抓今年才在抓 ^ ^ 07/28 19:13
ForeverZARD : 呃 我常常聽到 很多投顧都說 作帳結帳行情 XD 那這 07/28 19:15
ForeverZARD : 些不就犯法 07/28 19:15
paracase : 業大家都知道什麼是大口袋和小求口袋,就金管會不 07/28 19:16
paracase : 知道 07/28 19:16
oyaji5566 : https://i.imgur.com/fFDAEA5.png 07/28 19:29
sazabijiang : 三年去拿個在職專班學歷 回來又是一條好漢 07/28 19:30
tigerliao : 嫩咖 還被抓到! 07/28 19:37
brabra : 這是投信,又不是投顧公司,不過這樣被抓到也是非常 07/28 19:39
brabra : 奇怪,一定是有檢舉信加上自家公司不挺才有可能 07/28 19:39
smb1013 : 不是都查無不法嗎 這次怎麼被抓了哈哈哈 07/28 19:48
tompi : 這有刑事責任吧 07/28 19:51
fallinlove15: 得罪人吧 不然一堆看起來都是在送錢的 07/28 19:51
secrectlife : 看金流就知道了 誰固定跟他有金流出入往來 07/28 19:54
peacebi : 叫興唐的都很糟是嗎 07/28 20:48
aleventy : 是誰洩密 07/28 20:53
lolic : 北大企管碩士 07/28 21:00
blue500 : 連人頭都找不到這被抓死好 07/28 23:29
adsl12367 : 大間的狀況比較少 07/29 00:15
Assyla : 這個一定是欺負屬下才被告密的 07/29 00:51
Petrovsky : 連人頭都喬不好........ 07/29 16:17
fauna : 只罰三年? 不是應該永久不得回金融圈嗎? 07/31 07:46