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原文標題:無照分析股票 統一投顧總座遭停職半年 原文連結:https://ynews.page.link/Lmkgv 發布時間:2023-9-5 記者署名:顏真真 原文內容: 金管會今(5)日表示,投信投顧公會抽檢統一投顧出席節目受訪內容,發現統一投顧總 經理廖婉婷在未取得證券投資分析人員資格之下,卻上節目分析股票,因此,除對統一投 顧處於新台幣60萬元罰鍰,總經理也停職6個月。 據了解,統一投顧總經理廖婉婷有「PCB女王」之稱,2022年中才接任統一投顧總經理。 不過,證期局官員說,統一投顧總經理在去年8月至11月上節目時,還沒有證券投資分析 人員資格,在被抽檢發現後,才去考試,現在已考過了,身為總經理卻對法規這麼的不了 解,也創下投顧總經理被停職的首例。 證期局官員認為,統一投顧內部控制制度設計未具有效性,亦未確實執行,總經理在未具 備證券投資分析人員資格之下,就在傳播媒體從事證券投資分析。 因此,證期局依證券投資信託及顧問法第111條第7款規定,核處統一投顧罰鍰新台幣60萬 元,並依同法第104條規定,命令統一投顧停止總經理6個月業務的執行。 心得/評論: 原來這個是真的會被裁罰的啊 那各種投資高手財經網紅在那邊開直播聊股票的 要小心了喔 嘻嘻 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 218.32.44.219 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1693905056.A.E0E.html
nodnarb1027 : 什麼時候開罰老謝 09/05 17:12
centaurjr : 他是罰統一,難道網紅在台積電上班會罰台積電嗎? 09/05 17:12
YU1225 : 罰公司的 09/05 17:13
s655131 : 那有照就可以隨便唬爛 09/05 17:13
YU1225 : 主管機關旗下的人 09/05 17:13
a069275235 : 笑死 投顧總A沒牌 09/05 17:14
pkro12345 : 想太多 09/05 17:14
zaggoo : 所以不要加入投顧公司就能繼續虎? 09/05 17:14
barry841120 : 這位就去年上理財達人秀的吧 09/05 17:15
abc0922001 : Youtube上超多的 09/05 17:15
littlesss : 一堆達人和網紅也該抽查一下有沒照 09/05 17:16
centaurjr : 難道小哥 股魚 還是阿格力有執照嗎? 09/05 17:16
abc0922002 : Youtube一堆收會員,跟好跟緊別掉隊了 09/05 17:17
abc0922001 : 分享ETF+開Youtube會員的,會被抓嗎? 09/05 17:17
barry841120 : 對阿 109頁不是也上過達人秀 09/05 17:17
abc0922001 : ETF應該就沒關係了吧,畢竟哲哲都敢公開講了 09/05 17:17
centaurjr : 他就罰投顧業的公司...只能罰自己人到底哪裡沒看懂? 09/05 17:17
Minihil : 一堆網紅本來就遊走法律邊緣甚至踩線了 還收費呢 09/05 17:18
qaed : 金管會這個廢物單位還知道要演戲阿? 09/05 17:19
YU1225 : 收費有紀錄證據就是觸法 09/05 17:19
Minihil : 不過這是公會自檢吧 09/05 17:19
guilty13 : 講買賣點位的才是天條 09/05 17:19
YU1225 : 但網紅沒收費 無 對價關係 沒事的 09/05 17:19
stoiclogic : 乾笑死 09/05 17:21
icelaw : 我記得可以分析總經 講etf 講個股可以,但分析點位 09/05 17:21
icelaw : 叫進叫出的就不行 09/05 17:21
icelaw : 我記得 拆拆應該是有牌的 09/05 17:22
icelaw : 龍哥也是有牌的 才能叫進叫出 帶會員 09/05 17:22
xkso : 一堆出書的 有牌嗎? 09/05 17:23
icelaw : 沒收會員 沒帶進帶出的話 應該safe 09/05 17:24
ericsonzhen : 不去掃蕩那些臉書油管投資詐騙廣告 只會搞這些 09/05 17:24
testutw : 連考個資格都懶 下去吧 09/05 17:24
centaurjr : 有會員沒點位也沒關係...可以說是推薦XD 09/05 17:28
iansuture : 沒牌真勇敢 09/05 17:28
JOKIC : 那要不要管一下明顯說謊的投顧老蘇? 09/05 17:29
f204137 : 沒牌收費開課的 要抓可以抓一票..都是走法律邊緣... 09/05 17:30
JOKIC : 在節目上什麼漲停股票都有的老蘇不管一下? 09/05 17:32
Kobe5210 : 全都抓一抓,讚喔! 09/05 17:32
tmdl : 誰有照 講一個來聽聽 09/05 17:34
Justisaac : 其實老師很多都有牌啊~投顧蹲一蹲就可以考了 09/05 17:35
stanleyplus : 無照亂搞的一堆吧 社團 賴群的一堆 09/05 17:37
stevelovkaka: 有時間抓這 怎麼不敢去立法要求公佈操作? 09/05 17:37
stevelovkaka: 還是有牌就無敵了? 09/05 17:37
icelaw : 那個牌有題庫可以看 背題庫就可以過了 09/05 17:38
icelaw : 所以有牌也不代表操盤比較厲害 09/05 17:38
icelaw : 有牌不是獲利保證 09/05 17:39
Kobe5210 : 無照的,本來就可以檢舉 09/05 17:39
Kobe5210 : 建議增設檢舉獎金,鼓勵民眾檢舉無照網紅。 09/05 17:39
calase : 油管臉書都國外的你要怎麼掃… 09/05 17:41
cl3bp6 : 網紅那票給進出點位可以抓的 主管機關要不要做而已 09/05 17:43
yinaser : 給點位的連分析師都不行除非你是他客戶 09/05 17:44
yinaser : 不過最近沒人跳樓自殺大概懶得查 09/05 17:45
centaurjr : 開課只要不說點位就沒踩線...付費都不是重點 09/05 17:45
allenmusic : 沒牌還能當經理?????????????????????????????????? 09/05 17:46
EHacker : https://3434.twsa.org.tw/ 09/05 17:46
EHacker : 已被通報的 09/05 17:46
karta018 : 她講得不錯耶,主要是講產業和總經,但是上節目都會 09/05 17:48
karta018 : 被要求報明牌,不然觀眾不想看 09/05 17:48
karta018 : 然後詐騙的一堆抓不到真的是笑話 09/05 17:49
tony870414 : 網紅沒直接叫大家買進賣出,大部分都是個股分析,這 09/05 17:51
tony870414 : 個應該也沒辦法抓吧? 09/05 17:51
tinghsi : yt那一大堆人真的都有照嗎 09/05 17:51
centaurjr : 通報有個 飛舔小女緊(Instagram ) - 是認真的嗎XD 09/05 17:53
jerrylin : 投顧總座沒執照@@ 09/05 17:56
jerrylin : 這是靠關係上位的嗎 09/05 17:57
fishead1116 : https://3434.twsa.org.tw/dtl.php?id=28 09/05 17:57
fatb : 總經理這位置本來就不可能完全沒xx的人來坐 09/05 17:58
fishead1116 : 科 一割被通報 09/05 17:58
cityhunter04: 沒照還想唬爛…再去考考吧! 09/05 18:01
matlab1106 : Yt 就新一代地下電台 09/05 18:01
jamestracy : 證券分析師的牌其實沒很好考 所以一堆網紅都沒有 09/05 18:02
yiersan : 早該設檢舉獎勵分行制度 09/05 18:03
wateryc : 只要說自己不推薦不帶進帶出,買賣行為自行負責就 09/05 18:06
wateryc : 沒事了 09/05 18:06
linkmusic : po 自己的對帳單也是一個繞道的手法或是live tradin 09/05 18:07
linkmusic : g 09/05 18:07
BruceChen227: 很多都有牌嗎? 我是不信啦 09/05 18:08
linkmusic : 某位版上最近常洗的女網紅似乎就是用這手法繞道另開 09/05 18:11
linkmusic : only fan 賺錢的 09/05 18:11
Justisaac : 網紅沒有是因為規定要靠行兩年........ 09/05 18:15
qoo10067 : 同學會裡面滿多的 09/05 18:15
Justisaac : 考試本身真的不難,難在應考條件。 09/05 18:15
BroDians : 知名的自營商投顧公司居然會犯這種錯誤,公司沒其 09/05 18:18
BroDians : 他人取得分析師資格了嗎?還要等抽查了才去考 09/05 18:18
bezlin : 只可講價值 不可講價格 09/05 18:19
BroDians : 然後某個女網紅居然還有人用他的名義開粉絲團進行 09/05 18:21
BroDians : 詐騙,當然一點進去發現粉絲人數才幾十人就應該知 09/05 18:21
BroDians : 道是假的了 09/05 18:21
jh505 : 【無牌的最準,無價的最貴】 09/05 18:23
chiuweiyu : 怎麼會沒牌.. 09/05 18:28
xam : 印象中,獅公說投顧公會只能罰它的會員,不是會員管不 09/05 18:31
xam : 著 09/05 18:31
doranako : 沒牌也能當投顧總 09/05 18:37
twistplok : 不是吧,這還要考照哦,感覺電視上一堆唬爛的耶, 09/05 18:39
twistplok : 所以是有證照後才能亂吹嗎?覺得這證照根本就拿來 09/05 18:39
twistplok : 詐騙用的 09/05 18:39
fletcher5014: 還有很多可以抓的 笑死 09/05 18:40
Justisaac : 對 有證照才能吹,沒證照違反證交法(? 之類的 09/05 18:40
BroDians : 統一投顧是2855統一證旗下的吧? 09/05 18:45
Kydland : 講財報和產業不會違反投信投顧法 沒證照本來就可以 09/05 18:47
Kydland : 分析財報和產業這些基本面好嗎?如果今天要有證照 09/05 18:47
Kydland : 才能講財報和產業基本面 不是很好笑嗎? 09/05 18:47
Kydland : 沒有收費 沒有給目標價 沒有帶進帶出 只講基本面 09/05 18:47
Kydland : 不犯法 09/05 18:47
Kostolany : 財經網紅根本笑死沒分析師牌一職要講 09/05 18:50
IanLi : 無照進行買賣建議加上對價或營利,這被罰可能性就 09/05 18:58
IanLi : 高。 09/05 18:58
ajkofqq : 阿就考過啦 還要怎樣啦 09/05 19:12
kairiyu : 第一次聽到這種 肯定是沒有關係 09/05 19:20
ppzing : 投顧總仔沒牌統一敢用也很大膽,旗下有牌研究員應 09/05 19:20
ppzing : 該也很驚訝 哈 09/05 19:20
adngg579 : 還是總經理 厲害 09/05 19:26
chou3321 : 當到總座了還沒有牌XD 09/05 19:28
IanLi : 就愛出來秀才出事啊,但幹過研究部,沒分析師牌這 09/05 19:28
IanLi : 也有趣 09/05 19:28
A1pha : 在PTT分享標的就沒事。拍成影片分享就有事? 09/05 19:29
A1pha : 所以是,有會員收費的關係嗎? 09/05 19:30
xylinum : 華倫老師、算利教官這種不用抓一抓嗎? 09/05 19:40
loveponpon : 還不如當反指標網紅 抖內業配賺不完 09/05 19:44
kis28519 : 半年耶! 笑死 09/05 19:48
ab4daa : 無罪 09/05 19:50
lion198 : 網紅不用抓? 09/05 19:53
alphish : 版友不用抓? 09/05 20:03
jalai : 無牌總經理應徵有牌分析師來上班 誰大 當然無牌大的 09/05 20:05
jalai : 能當總經理 靠的是XX 不是牌 09/05 20:06
twnndnpdnc : 8zz應該不會被罰吧! 09/05 20:35
PitzMan : 蠻正的人七... 09/05 20:37
godchildtw : 投顧總經理沒有執照 09/05 20:40
s860134 : 笑死 投顧總經理連執照都沒 笑翻了 09/05 20:43
s860134 : 不過那個很好考拉 所以基本上只是補照而已 09/05 20:44
s860134 : 最難的是考試資格 你要先當營業員兩年 09/05 20:45
s860134 : 一堆人違法收錢開班 就是懶得去搞營業員資歷 09/05 20:46
afflic : 當總經理跟那張廢紙有什麼關係嗎 09/05 20:48
li11223344 : 先給老謝一張好嗎 09/05 20:49
Kysol9 : 都當到總經理了還沒有牌 09/05 20:52
afflic : 那張執照就是斂財 09/05 20:52
afflic : 有分析師執照跟會不會分析根本兩回事 09/05 20:52
afflic : 金管會怕散戶被沒照的神棍割韭菜而已 09/05 20:52
afflic : 那些整天吹東吹西的外資分析師看看有幾個有照的 09/05 20:53
OoShiunoO : 有牌在講的,也一堆廢物嘴砲啊 09/05 20:56
abc0922001 : 對阿,那連分析師執照都沒有的人勒 09/05 20:56
afflic : 你考一個跟分析完全沒關係的執照幹嘛 09/05 20:56
abc0922001 : 有牌的就一堆嘴砲了,連網友說很好考的證照都沒有的 09/05 20:57
afflic : 有沒有照根本假議題 09/05 20:57
afflic : 那張分析師執照跟分析根本沒關係 09/05 20:57
afflic : 有空去看看題目吧呵呵 09/05 20:57
afflic : 在市場上喊水會結凍的很多都沒照 09/05 20:59
afflic : 因為沒意義 09/05 20:59
afflic : 要考的一般都……嗯…… 09/05 20:59
abc0922001 : 還是說秀出股利500萬的對帳單才算真的會分析 09/05 20:59
afflic : 準的分析師不用考照也很準 09/05 21:01
afflic : 不準的分析師滿手證照也…… 09/05 21:01
etop : Presspay 上面一堆沒有 不去抓 09/05 21:07
afflic : btw 09/05 21:08
afflic : 投信投顧總經理的資格大家有興趣也可以去查一下 09/05 21:08
afflic : 糾結有沒有那張廢紙真的沒什麼意義…… 09/05 21:09
clusis : 太好笑了 09/05 21:12
Kobe5210 : 沒駕照的也有可能駕駛技術比較好 09/05 21:16
Kobe5210 : 所以不需要考駕照? 09/05 21:16
Kobe5210 : 麻煩不要留言歪理。 09/05 21:16
abc0922001 : 很多晚上在山上飆車的人很多都沒駕照,因為沒意義 09/05 21:17
abc0922001 : 要考的一般都……摁…… 09/05 21:18
abc0922001 : 好的車手不用駕照也很快,三寶駕照考很多年也… 09/05 21:18
Kobe5210 : 出人命就會有意義 09/05 21:19
Kobe5210 : 同理,不考證照被受害者纏上你可以再看看有沒有意 09/05 21:19
Kobe5210 : 義 09/05 21:19
afflic : 是啊 駕照的考試內容本來就沒意義 09/05 21:19
afflic : 你沒考過齁 09/05 21:19
afflic : 更何況,法律是有明文規定沒駕照不能開車 09/05 21:21
afflic : 但也有明文規定不用分析師執照也能當投信投顧總經理 09/05 21:21
abc0922001 : 是在討論上節目分析股票,不是能不能當總經理 09/05 21:22
afflic : 你這種質疑就好像為什麼沒考駕照可以當分析師一樣 09/05 21:22
afflic : 不是證照有分析兩個字就是跟分析有關好嗎 09/05 21:22
afflic : 前面一堆推文就在笑為什麼沒照可以當總經理啊 09/05 21:23
afflic : 兩個根本沒關係 09/05 21:23
abc0922001 : 更多的推文在說無照財經網紅吧 09/05 21:25
afflic : 問題就在那張執照跟分析根本無關 09/05 21:26
afflic : 就好像駕照跟你會不會開車也沒什麼關係一樣 09/05 21:26
abc0922001 : 八堂財經課都能當董事長了,大家也是笑笑而已 09/05 21:27
abc0922001 : 沒照分析股票就是犯法 09/05 21:28
Tenging : 股票詐騙這麼多都不列管也不抓人 09/05 21:28
afflic : 台股玩的是內線,有執照有什麼用呵呵 09/05 21:28
afflic : 所以他沒照上電視被罰了啊 09/05 21:29
afflic : 但跟能不能當總經理一點關係都沒有啊 09/05 21:29
Kobe5210 : 我幾時講過不能當總經理了 09/05 21:30
Kobe5210 : 想分析股票就要有分析師證照啊 09/05 21:30
Kobe5210 : 是你在那邊扯沒證照也分析的更準 09/05 21:30
Kobe5210 : 根本偷換概念亂帶風向 09/05 21:30
abc0922001 : 就一小部分的人在笑總經理沒執照而已,一直在那邊講 09/05 21:30
afflic : 分析股票也不用執照啊 上電視分析才要啊 09/05 21:32
sbsoh : 會員損益都是負的 可不可以撤銷牌照 詐騙害人而已 09/05 21:36
abc0922001 : 好像是收錢就不行,包括抖內跟訂閱 09/05 21:36
afflic : 我就不懂這麼多人糾結那張證照幹嘛 09/05 21:41
afflic : 有證照的會員也是一堆虧損 09/05 21:41
afflic : 那有沒有證照到底差在哪 09/05 21:41
Kydland : 沒證照還是可以上電視 重點是講了什麼內容 09/05 21:42
afflic : 有照的虧比較少,沒照的虧比較多?? 09/05 21:42
Kydland : 沒有影片所以無法確定這位總經理講了哪些東西 09/05 21:42
Kydland : 但可能涉及報牌 目標價 進出這些敏感的東西 09/05 21:43
Kydland : 沒證照 上電視講財報 講產業 不會犯法 09/05 21:43
Kydland : 比如說上電視分析NVDA財報 吹十年大多頭 長期持有 09/05 21:44
Kydland : 抱緊 這絕對不會犯法 09/05 21:44
s860703 : 沒牌當總經理...? 09/05 21:44
abc0922001 : 是不是光有執照也不行?還要在投顧公司上班 09/05 21:46
Ceferino : AI考照不會輸你要聽他的嗎 09/05 21:54
abc0922001 : 老喘長都聽王冠AI智慧系統 09/05 21:56
afflic : AI說不定比某些分析師厲害…… 09/05 21:56
brabra : 其實不少人有照,只是不方便當網紅XD 09/05 21:58
Kobe5210 : 我不想考駕照,因為我飆車技術好。 09/05 22:04
Kobe5210 : 我擺地攤,不開發票不繳營業稅,反正我煮的比隔壁 09/05 22:04
Kobe5210 : 開發票的還好吃。 09/05 22:04
Kobe5210 : 我分析股票很準,上節目公開場合推薦有價證券,聽 09/05 22:04
Kobe5210 : 眾捧場斗內很爽,不想考證照接受金管會監督。 09/05 22:04
Kobe5210 : 嫌社會還不夠亂就對了 09/05 22:04
waterydan : 股市同學會一堆還有直播,然後還開發軟體cc 09/05 22:04
EHacker : https://i.imgur.com/XT2M1LO.jpg 09/05 22:14
afflic : 嗯 喜歡就去聽那些有牌的分析師唬爛吧 09/05 22:14
afflic : 有照並不能減少社會的亂源 09/05 22:16
afflic : 有牌的唬爛 vs 沒牌的有料 09/05 22:18
afflic : 我是會選後者啦 09/05 22:18
afflic : 除非金管會能管到唬爛的 09/05 22:18
afflic : 不然就是斂財而已 09/05 22:18
loveponpon : 什麼時候才要去抓那個討厭的吧膩膩 09/05 22:19
TheVerve : 統一的素質還真差 被罰這種基本的有夠low 09/05 22:24
afflic : 其實認真檢舉的話 09/05 22:26
afflic : 應該很多都遊走邊緣會不小心違法 09/05 22:26
schenker18 : 有點傷形象了 09/05 22:30
roger717 : 這位至少是我從業人員,比起網紅部落客還是好很多吧 09/05 22:33
Neal100 : 那些財經網紅 都搞收費 更該檢舉他們到底 09/05 22:35
apple960164 : 幹可是統一基金績效都很好欸,會不會明天基金全部 09/05 22:40
apple960164 : 被贖回跌爆啊,怕 09/05 22:40
robert0805 : Cg 09/05 22:51
OneDianHwen : 現在還一堆群組開課的阿哩阿雜…. 09/05 23:04
obeyxxxx : 有差嗎==這點罰款跟本不痛不癢吧 09/05 23:15
youbo0627 : 先不論被罰 她的分析 我會聽 好人之一 09/05 23:23
acebank : The authorities should impose severe punishment 09/05 23:42
tomdavis : 照規定來啊 覺得不公平就去檢舉其他沒照的達人 09/05 23:42
acebank : on the lawless. 09/05 23:42
fcugeo : 金管竟然會有再做事 09/05 23:49
Betterdays : Pp上面也一堆在教股票的啊 要不要上去抓 但我想應 09/06 00:14
Betterdays : 該不會畢竟太懶也沒績效 09/06 00:14
kevin71408 : 股票分析寫報告和上電視分析是兩個不同的證照 09/06 00:16
a03520 : 投顧總經理連證照都沒有,頗 09/06 01:27
yunf : 這個也太扯 到底怎麼坐上總經理的? 09/06 02:25
welly7566 : 笑死 09/06 03:17
afflic : 看來還是一堆人不知道 09/06 06:28
afflic : 台灣的投信投顧總經理資格 09/06 06:28
afflic : 不需要那張廢紙 09/06 06:28
david9066011: 沒證照就說這是我的持股 要看不看 09/06 07:59
afflic : 秀證照不如秀對帳單 09/06 08:15
iamaq18c : 乾 笑死 09/06 08:16
kevin31a2 : 讓無知的人當總經理,好恐怖 09/06 08:27
jalai : 投信投顧總經理不需要 分析師證照 結案 09/06 09:11
jalai : 想當總經理的去經營人脈還比較快 傻B 09/06 09:12
zephyr105 : 哇塞停6個月… 09/06 11:38
hjgx : 準 比較重要 09/06 12:10
winnerdinner: 不需要證照沒毛病,但是沒證照還上電視就容易踩雷 09/06 12:35
wadekimo : 要上媒體解盤才要分析師執照,如果只當總經理不上 09/07 23:02
wadekimo : 媒體就不需要 09/07 23:02