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原文標題:金管會祭重典防炒股、跟單亂象 投信新七誡最重罰1,500萬 原文連結: https://money.udn.com/money/story/5613/7781235 發布時間:2024/02/21 01:33:19 記者署名:經濟日報 記者廖珮君/台北報導 原文內容:提要 金管會祭重典 防堵經理人炒股、跟單亂象 交易、手機設備控管提升到法令位階 https://i.imgur.com/hwJfjNo.jpg
金管會再提出投信基金業者管理精進措施。圖/聯合報系資料照片 近年投信經理人炒股、跟單亂象不止,金管會要亂世祭重典,昨(20)日宣布對38家投信業 ,合計共772位基金及全委經理人,祭出新七誡,未來一旦再有經理人炒股或跟單,金管會 最重可對投信業者處1,500萬元罰鍰、若投資人因此權益受損也可向經理人或公司提告求償 。 目前金管會防範投信經理人交易的利益衝突,已採事前預防、事後交易監控及遵法宣導,但 近年經理人炒股、跟單頻傳,證期局副局長黃厚銘坦言,這些防範措施「還不夠」,需要進 一步加強。 新七誡中,以修法、將投信顧業者違反內控時,可對業者處最高1,500萬元罰鍰;以及將經 理人交易、手機設備等控管從自律規範提升到法令位階,這兩項最關鍵。 https://i.imgur.com/Tk4doW4.jpg
金管會推動投信經理人七誡時程 黃厚銘解釋,目前投信顧違反內控,無法處罰鍰,只能採糾正、警告等管制性措施,修法後 ,一是將業者未建立或未落實內控納入處罰鍰範圍,二是拉高罰度,從目前60萬至300萬元 ,一口氣拉高到60萬至1,500萬元,最高罰度增加五倍。 其次,將經理人交易買賣、手機等設備控管的自律規範,提升到子法或函令的法令位階,一 旦違規可對公司處罰鍰,對經理人也可處減薪、停職或最重解職,甚或是經理人炒股、有背 信而損及投資人權益時,投資人也可提告求償。 第三是增訂經理人行為遵循指引,黃厚銘說,目前禁止或限制經理人的行為規範,多散落在 公會自律規範、子法或函令,未來會有「單一指引」讓經理人一目了然,更有利遵循。 其他還包括訂定投信業內控標準規範、強化運用科技管理資訊及通訊設備、周邊單位協助查 核投信業內稽內控機制、與周邊單位研商建立大數據監理平台「科技執法」以提升監理效能 等四項。 至於精進六項防範措施,包括強化與檢調單位合作、推動投信事業導入責任地圖,認識及關 懷員工、深植經理人道德操守意識、建置合理薪酬和獎懲制度、彙整常見經理人行為態樣缺 失供業者參考。 黃厚銘說,其中投信業責任地圖也會要求高階經理人簽聲明書;而獎酬制度則是提醒業者, 設計經理人薪酬時,需要充分反映對公司貢獻和績效控管。 心得/評論:仍不確定拉高五倍罰度,是否能有效落實立法意旨。建議各投資人盡力補充金 融知識,避免權益受損。 -- 「謝謝你們的存在,讓我看到自己的存在」 -- ※ 發信站: 批踢踢實業坊(ptt.cc), 來自: 111.250.228.220 (臺灣) ※ 文章網址: https://www.ptt.cc/bbs/Stock/M.1708473446.A.653.html
Chilloutt : 崩 02/21 07:58
furbyyeh : 重罰三萬 02/21 07:58
JessVeron : 跟一次單就轉幾億 1500是抓癢? 02/21 07:59
kensmile : 現在才知道問題,罰則也沒很重 02/21 08:00
a069275235 : 一千五 不愧是金管會 可悲可笑 厲害了我的國 02/21 08:00
kensmile : 炒中小型股,都不知道撈多少了,1500萬不痛不癢 02/21 08:01
kensmile : 罰則就是停發etf一年,你看投信敢不敢 02/21 08:02
kensmile : 嚴重的就是高階主管解職 02/21 08:02
alwaysalone : ttps://i.imgur.com/vDEP8rl.jpeg 02/21 08:04
alwaysalone : https://i.imgur.com/WY3aUvW.jpeg 02/21 08:04
alwaysalone : https://i.imgur.com/vDEP8rl.jpeg 02/21 08:04
kensmile : 樓上真可憐,輸錢輸到崩潰 02/21 08:06
ethan0419 : 又在刷存在感 02/21 08:07
zakijudelo : 注意!最會打壓上漲的政府 02/21 08:07
alwaysalone : https://i.imgur.com/PUtap9x.jpeg 02/21 08:07
kensmile : 你還沒被傳喚? 02/21 08:08
kensmile : 法院效率真是糟 02/21 08:08
kensmile : 再等一陣吧,很快就能看到你 02/21 08:09
awss1971 : 樓上 仙拼仙~~~ 02/21 08:10
kensmile : 我如果沒告你,我退出股板 02/21 08:11
alwaysalone : https://i.imgur.com/CkyugAe.jpeg 02/21 08:12
kensmile : 成年人做幼稚的事 02/21 08:13
poisonB : 一大早就看到開吉文 真刺激 02/21 08:13
kensmile : 你選的股票都常被停損 02/21 08:14
kensmile : 乙盛停損沒 02/21 08:14
laechan : 自己發行基金etf還有自己的券商還兼操盤,面對巨大 02/21 08:15
laechan : 誘惑你是要他怎樣? 02/21 08:15
qoo60218 : 準備迎接開吉行情!! 02/21 08:15
DDDDRR : ken祈禱哪天可以炒海運 02/21 08:16
kensmile : 輝達財報殺爆行情啟動 02/21 08:16
prostar : 執行力拿出來比較重要 02/21 08:16
kensmile : 海運,自從空萬海300以上,就沒操作了 02/21 08:17
evil0108 : 金管會早該出手了 02/21 08:17
kensmile : alwaysalone,他就是買一堆陽明,應該賠很多 02/21 08:17
ymfx000a : 什麼時代了 還在拿最高罰金出來唬人 02/21 08:18
knives : 最高罰金是拿來騙的,實務上都先從最低開始罰 02/21 08:19
tinybunny : 非法所得沒入回饋公司股東不就好惹? 02/21 08:20
surferblue : 先改改台股的爛制度好嗎 02/21 08:23
kensmile : 主要還是法院判太輕 02/21 08:23
kensmile : 這種至少關個8年以上,發生機率就小 02/21 08:23
s56565566123: 你敢信 02/21 08:23
jhihheng : 假搓還不改 02/21 08:28
win8719 : 對不起我想問一下起訴書兩個月沒寄到機率有多大 02/21 08:29
iverson414 : 推文笑死 02/21 08:30
win8719 : 傳票才對抱歉 02/21 08:31
v7q4 : 開課訂閱仔先抓一抓啦 02/21 08:31
HarryHTC : 搬板凳...泡杯茶...看戲了 02/21 08:32
simo520 : 才1500萬,根本引人犯罪 02/21 08:33
Ceferino : 先抓整天護盤炒股的雞本麵好嗎 02/21 08:33
nyjytdgjf : 開告行情,今天必漲 02/21 08:35
kensmile : alwaysalone在股板幾乎每天發,已屬惡意毀謗 02/21 08:41
kensmile : 一定要讓他有前科 02/21 08:41
stacy99love : 快告啊 我等著看笑話 02/21 08:42
fallinlove15: 應該早就...現在出來裝一下 02/21 08:44
win8719 : 所以他毀謗了啥? 02/21 08:47
kensmile : 他選的標的都不會賺錢,停損機率很高,又愛發 02/21 08:47
walter41 : 如果沒變造告不了吧...... 02/21 08:47
kensmile : 自己不知道檢討,搞笑,沒賺錢就好好用功 02/21 08:48
qazsedcft : 沒有毀謗這種法律...... 02/21 08:48
win8719 : 我比較好其他貼公開訊息要告他啥這點我比較想知道 02/21 08:48
speed364 : 防跟單小卡 02/21 08:49
qazsedcft : https://is.gd/xPNvid 02/21 08:49
qazsedcft : https://i.imgur.com/Jfc9C7S.jpg 02/21 08:50
kensmile : 妨害名譽 02/21 08:52
dreamnook2 : 1500萬 好像少了個0 但至少不是1萬5 XD 02/21 08:53
titay333 : 推文是在幹嘛XD 02/21 08:54
newlie : 繼續吵 才有大行情 加油 成年人發的文自己該負責 02/21 08:57
newlie : 別怕人知道 怕就不要發 網路無國界 走過必留下痕跡 02/21 08:58
BroDians : 應該再湊三條,這樣剛好變10戒 02/21 09:00
co80040814 : 中小這麼強? 02/21 09:04
wadekimo : 罰是罰在公司,不是罰在經理人身上。再多的內控也 02/21 09:17
wadekimo : 很難防止跟單。經理人只要時機成熟幹個大筆的就可 02/21 09:17
wadekimo : 以退休,他根本不在乎以後會沒工作 02/21 09:17
xephon : 刑法關20年應該有機會嚇阻 02/21 09:29
xephon : 不然都太輕,幹一票人生自由 02/21 09:29
xephon : 1500萬根本笑死人,會幹的難道罰不起? 02/21 09:29
jeff79723 : 求償?舉證責任呢? 02/21 09:37
flyingdeeck : 就說了有經理人主動操作的基金絕對無法防範 02/21 09:39
flyingdeeck : 墨菲定律 02/21 09:39
lusifa2007 : 這種機構都幾億幾億在撈錢罰1500萬? 02/21 09:39
flyingdeeck : 金管會在安慰慘戶,三個字超級可悲 02/21 09:40
alinwang : 所以早早才不買國內基金. 02/21 09:41
zesonpso : 那個怎麼妨害名譽? 法院對這點是很嚴格控管的 02/21 09:45
zesonpso : 他那個是公開張貼訊息 而且你還要舉證 妨害你甚麼 02/21 09:45
zesonpso : 此外你要提列 妨害你甚麼 影響你甚麼 02/21 09:45
zesonpso : 通常調查庭就打掉了 02/21 09:46
zesonpso : 除非你是公眾人物之類 02/21 09:46
zesonpso : 沒其他意思 單純就...點開文章就看到 留言處張貼 02/21 09:46
bonniekiss2 : 崩潰囉~ 02/21 09:58
BossGibbs : https://i.imgur.com/VpOdI8V.jpg 02/21 10:08
blue1204 : 直接券商停牌整頓+不法所得全沒入才有人怕吧 02/21 10:12
e44444 : 好像有好戲可以看了,吉起來 02/21 10:16
ab2u04fu4ab : 不敢寫最輕罰多少 02/21 10:22
kei1823 : 嚇嚇小咖的啦 02/21 10:37
yiyi0916789 : 1500萬的成本考慮進去,嗯,繼續搞 02/21 10:38
japan428 : 1500萬稍微會痛啦,被罰是投信公司要出,這條一出 02/21 10:46
japan428 : 再抓到一家被重罰到千萬級以上的投信公司,投信應 02/21 10:46
japan428 : 該就會更積極投資在防堵經理人舞弊,成本效益問題 02/21 10:46
yiersan : 老酥們越來越難混了 可憐那 02/21 10:49
c928 : 民間大戶都不管 02/21 11:13
fcugeo : 1500萬,有內餡的隨便跟都超過吧哈哈 02/21 11:20
tsuneo : 難怪你們只敢說雞本麵..怕被吉是吧 02/21 11:39
Kydland : 為什麼美國的基金經理人就沒有跟單問題? 02/21 11:50
Kydland : 根本原因會不會是台灣基金經理人的薪水太低? 02/21 11:50
Kydland : 就像中職早期為什麼會打假球一樣 02/21 11:51
Kydland : 為什麼MLB沒有打假球 頂多吃禁藥或打鼓作弊 02/21 11:51
Kydland : 我覺得還是要去思考「誘因」的問題 02/21 11:51
lmc66 : 有開始管總比一直無視好 02/21 12:05
icome : 抓到直接槍斃才有用 罰錢不痛不癢 02/21 12:26
mopackm53637: 廢物金管會,永遠只敢管基層 02/21 12:47
lincg : 推文真妙 02/21 12:53
fastevil : 最重1500萬?立法的都是腦殘嗎? 02/21 13:37
kanehhh : 這啥鬼推文? 02/21 16:06
bulabowu : 1500萬連豪宅稅門檻都不到 有夠少 02/21 16:46
RealID2018 : 跟單賺1.5億,賠1500給妳當手續費拉 02/21 20:19
wahaha711233: 推文彈動笑出來給推 02/21 21:53
ITMVP : 為何沒人思考,給予經理人該有的報酬自然降低誘因 02/22 20:32
ITMVP : 亂搞 02/22 20:32