[新聞]經理人跟單買股金管會處罰國泰投信120萬禁

[loken0408 (男人野蠻劍)]

原文標題：

經理人跟單買股金管會處罰國泰投信120萬禁發新ETF

原文連結：

https://udn.com/news/story/7239/7907808

發布時間：2024-04-18 16:40


記者署名：朱漢崙


原文內容：

金管會今日宣布通過對國泰投信的全委經理人用人頭帳戶買賣股票裁罰案，除了依投信投
顧法103條第1款規定，對國泰投信核處警告，並依同法第111條第7款處罰鍰新臺幣120萬
元，並且依證券投資信託及顧問法第104條規定，命令國泰投信解除前全權委託投資吳姓
經理人職務。

金管會指出，經查發現國泰投信的全權委託投資經理人於任職期間有違反個人交易規定情
事，該公司內部控制制度的設計與執行未具有效性，且未以善良管理人的注意義務及忠實
義務、本誠實信用原則執行業務，顯已影響全權委託投資業務正常執行，予以裁罰。

金管會還因此對國泰投信提出四大業務限制，包括：

1. 最近1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券證券投資信託基金案件，但其違法情事
已具體改善並經認可者，不在此限。

2. 最近半年不得申請擔任境外基金總代理人、兼營期貨信託事業。

3. 最近3個月內不得向金管會申請投資外國事業或設立分支機構、在大陸地區參股投資證
券投資基金管理公司等。

4. 其他事項：例如申請政府基金的全權委託投資業務將受影響，包括不能申請勞退基金
委外代操。

裁罰依據主要依證券投資信託及顧問法第7條第1項、第59條第1款、第69條、第71條第1項
、第103條第1款、第111條第7款、證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第13條第
2項第1款及第14條第5項準用第2項、證券投資信託事業管理規則第2條第2項、證券暨期貨
市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第6條第2項及證券投資信託事業證券投資顧問
事業經營全權委託投資業務管理辦法第19條、第19條之1。

金管會查到的違法情節，主要是吳姓經理人擔任同一集團國泰人壽全權委託投資經理人期
間，有以職務上知悉消息，於所管理全權委託投資帳戶從事個股交易期間，利用他人帳戶
為相同個股買賣，且未依規定向公司申報。此外金管會也認為，國泰投信內部控制制度設
計與執行未具有效性，未能有效防範利益衝突，且未能有效督導及查核經理人個人交易行
為，已影響全權委託投資業務的正常執行，因此給予裁罰。


心得/評論：

跟單跟到被抓到XD
話說用人頭戶為何還會被抓?
這次罰很重
1年不得申請(報)募集投資於國外有價證券證券投資信託基金案件
不能募集新ETF賺不到手續費了

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→ abc0922001  : 現在是最好賺錢的時候說
→ sunsolars   : 元大..呵呵
推 ss425727100 : 40收
→ Kobe5210    : 通通抓起來。。。
→ aicassia    : 罰金很少 但禁止一年損失很大
推 panjanhon   : 靠么  不能發行etf很重耶 比罰多少錢都重  不能吸金
→ panjanhon   : 了
→ padye       : 不是國泰嗎？元大怎麼了？
推 clusis      : 日常
推 stlinman    : 禁發新ETF?  難怪今年各家都在瘋募集這家麼低調!
推 shlee       : 這好傷 etf爆發期耶
推 Phineas2635 : 120萬笑死
→ shlee       : 比起120萬 不能發etf損失大多了
推 xephon      : 120萬是想笑死誰
推 lsd25968    : 120萬不是重點吧 另一個才痛
推 flgg30211   : 笑死 國泰今年沒辦法搭上月月配的順風車了
→ flgg30211   : 本來看消息是5月初國泰要募集新的月月配，想說怎麼
→ flgg30211   : 4月中都還沒消息，原來被禁發了～虧爆
噓 knives      : 120萬要幹嘛
推 aegis43210  : 跟單就該重罰
推 Chilloutt   : 元大呢 復華呢？
推 autherlike  : 跟單吃豆腐膩
推 OandDM      : 笑死 不意外 同業沒抓到的只是還沒收網而已
推 cl3bp6      : 現在最好吸金的時間 不能發ETF超傷
推 lolic       : 重點是不能發新etf 超痛
推 ra0120      : 經理人偷吃豆腐判那麼重噢..
推 kuominj     : 重點是禁發才嚴重
推 shi21       : 禁發比較痛
→ b9513227    : 少賺120億 笑死
推 a10141013   : 1年不能發 損失很大耶
推 Kobe5210    : 金管會幹的好
噓 YesNoter    : 哈哈哈 禁發新etf
推 JoeMaddon   : 不能發etf虧爛耶
推 good10740   : 國泰太可惜了 以878.56規模 是可以募到940那些資金
→ asas123sdsa : 元大笑而不語
推 totoa       : 人壽向上 證券向下 抖幾？
推 oh753951    : 120萬根本不痛，痛的是禁發行
推 nisi0773    : 推禁發 總算有像樣的罰則!
推 zzzz0516    : 大樹金明天準備崩一根
推 sussj       : 禁"國外"有價證券,國內ETF還是可以啦
→ sussj       : 而且只要具體改善，不在此限，根本不痛不癢
→ jceefailurer: 笑死
→ Adrian      : 國外沒差吧
噓 peterkan    : 笑死，只罰境外，不痛不癢，應該全禁才對.
→ peterkan    : 只有禁境外阿.
→ necrophagist: 笑死 在偷啊 一年少賺是幾億在算的
推 Jeff1989    : 又是大樹XD
推 Mckchgun    : 元大笑而不語
推 gest7240    : 國泰可以對那個吳姓經理人求償 損失嗎 有夠衰
推 pwseki206   : 明年ETF大概就不會那麼瘋惹。台股基金被嘴就是因為
→ pwseki206   : 有這種經理人，抓不怕耶他們
→ pwseki206   : 是說國泰原本4月要發哪支?好奇
推 AlvaroMorata: 真的重罰
推 flgg30211   : 回樓上，近期本來要發*國泰台灣優力成長ETF*月月配
→ flgg30211   : 但內文說只有禁境外，或許延後避避風頭也說不定
→ flgg30211   : 不然經理人都會跟單了，誰還會跟著申購==
推 AMG72       : 你各位定期供養扒欺扒仔還不快換56跟940
→ jerrylin    : 想不想抓的問題  真以為查不到喔
推 drcula      : 笑死，這在外國搞不好要關幾十年欸
推 TCPai       : 120萬，根本在鼓勵金融犯罪
噓 JustinCy    : 哇靠 用散戶的錢抬轎
推 a210510     : 就是應該多弄這些罰則才對 那些人才會痛
→ Altair      : 禁一年又境外  痛苦有限啦
推 reese0326   : 35收…….
推 rainbowcatch: 這怎麼抓到人頭的？  八成自己人檢舉
推 harry458031 : 豆腐自己吃被抓到
推 w08445566   : 可憐經理人 太貪了吧 害到公司又害到股東 公司應該
→ w08445566   : 告他才對
推 caity       : 所以不法所得沒追回?
推 w08445566   : 明天先跌再說 配合大盤下去 連富邦都要下去了 可憐
→ w08445566   : 被害到
→ jairon      : 不能靠etf炒股損失很大
噓 s844012     : 難怪台灣是金融犯罪天堂，根本不痛不癢
推 bboyallcome : 啊，終於有我之前一直問的事了…
推 Richael2001 : 呵呵，國泰：）
推 Shinn826    : 違法情事已具體改善並經認可者，不在此限 <=重點
推 cyl61123    : 這個情節改善的但書留了一手 不愧是立法者
噓 BlueBird5566: 沒差 878已經爽賺
推 cetus       : 超痛
推 little8love : 一堆都這樣吧 認真點抓阿
推 ruve        : 你！ 不準賺
推 jimhall     : 開一家新的就好
推 FireSunFire : 國泰真倒霉 請到這種員工
推 FireSunFire : 看起來～改善後就不再限制了
推 gani2e      : 這種員工敢不敢開除